SEC의 2023년 할 일 목록에 있는 '암호자산'

증권 거래 위원회(Securities and Exchange Commission)의 심사 부서는 "암호 자산" 및 기타 신흥 기술을 올해의 최우선 과제로 선정했습니다. 

SEC는 "이 부서는 규정 준수 및 마케팅 요구 사항을 충족하고 투자자 계정에 서비스를 제공하기 위해 기술 및 온라인 솔루션을 포함하여 새로운 금융 기술을 사용하거나 새로운 관행을 채택하는 브로커-딜러 및 RIA를 조사할 것"이라고 밝혔다. 사단의 공개 할 일 목록.

이러한 조사는 디지털 자산을 다루는 회사가 "권장, 소개 또는 투자 조언을 제공할 때 각각의 관리 표준을 충족하고 따랐는지"와 자체 규정 준수, 공개 및 위험 관리 관행을 지속적으로 검토하는지 여부에 초점을 맞출 것입니다. 

심사 부서는 또한 투자 고문이 투자 촉진에 대한 추천서 및 권장 사항의 사용을 제한하는 작년에 위원회가 시행한 새로운 마케팅 규칙을 준수했는지 확인하는 데 중점을 둘 것입니다. SEC가 추구한 유명한 케이스 유명인의 디지털 자산 보증 관련. 

디지털 자산을 다루는 회사에 적용될 수 있는 다른 의제 항목에는 투자 고문의 신탁 의무 수행 검사와 중개인, 투자 고문 및 기타 등록자의 사이버 보안 관행 검토가 포함됩니다. 신탁 부분에는 그들이 위험을 적절하게 평가하고 있는지 여부, 자산 보관을 수행하는 방법 및 고문이 이해 충돌을 관리하는 방법이 포함됩니다.  

게리 겐슬러(Gary Gensler) SEC 의장은 성명에서 “시장이 성장하고 기술이 진화하며 새로운 형태의 위험이 발생하는 시기에 우리 시험부는 계속해서 투자자를 보호하고 있다”고 말했다. "2023년 우선 순위를 실행함에 있어 이 부서는 연방 증권법 및 규칙을 준수하도록 도울 것입니다."

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