미국 증권거래위원회(SEC)가 발표한 최우선 순위 2023년 7월 XNUMX일, 적절한 인증 없이 암호화폐 프로젝트에 참여하도록 투자자에게 조언하는 사람들에게 더 큰 관심이 필요함을 강조했습니다.
등록된 투자 고문(RIA)이 "고문의 위반을 방지하기 위해 합리적으로 설계된 서면 정책 및 절차를 채택하고 구현"하도록 하기 위한 이니셔티브와 함께 SEC는 특히 핵심 초점 영역으로 암호화 자산 고문을 강조했습니다.
미국 암호화폐 규제
SEC 성명서는 "신흥 기술 및 암호화 자산" 섹션에서 "신흥 금융 기술"의 더 넓은 부분을 빠르게 움직이는 블록체인 산업을 위한 포괄적인 것으로 언급했습니다.
"신규 금융 기술을 사용하거나 규정 준수 및 마케팅 요구 사항을 충족하고 투자자 계정에 서비스를 제공하기 위한 기술 및 온라인 솔루션을 포함하여 새로운 관행을 채택하는 브로커 딜러 및 RIA에 대한 조사."
규제 기관은 암호화 프로젝트에 대한 적절한 조언을 채택하는 데 어려움을 겪었습니다. 부분적으로는 공간의 지속적인 혁신으로 인해 지속적으로 이동하는 목표 때문입니다. NFT에서 DeFi로, 적절한 규제 규칙을 적용할 수 있는 명확하게 정의된 데이터 포인트, 사용 사례 및 기술 스택 집합이 필요합니다.
의 중요한 혁신 중 하나 유럽의 MiCA 법 블록체인 관련 용어에 대한 명확한 정의 세트가 포함되었습니다. 그러나 미국은 현재 업계 내에서 좌절로 이어지는 그러한 정의가 없습니다. 예를 들어, 불가리아에 본사를 둔 중앙화 거래소인 Nexo는 최근 발표 필요한 규제 감독이 없기 때문에 미국의 모든 운영을 중단할 것입니다.
SEC는 암호화 고문을 목표로 합니다.
그러나 SEC 성명서는 2023년의 주요 초점 중 하나가 될 암호화 자산 홍보 영역을 명확하게 식별했습니다. 예를 들어 암호화 투자에 대해 조언하기 위해 SEC에 등록된 당사자는 "관리 기준 ” 및 기타 검토 및 공개와 함께 “위험 관리 관행”.
“등록자에 대한 조사는 암호화폐 또는 암호화폐 관련 자산의 거래에 관한 제안, 판매, 추천 또는 조언에 초점을 맞추고 회사가 (1) 추천을 할 때 각자의 관리 기준을 충족하고 따랐는지 여부를 포함합니다. (2) 규정 준수, 공개 및 위험 관리 관행을 정기적으로 검토, 업데이트 및 개선했습니다.”
성명서에 직접 언급되지는 않았지만, SEC는 FTX 폭발의 여파로 암호화폐 홍보에 대한 입장을 강화하고 있는 것으로 보입니다. 요한 계시록 John Ray III 및 FTX 파산 사건에 관련된 다른 사람들은 다음을 확인했습니다. 절차의 부족 회사 내에서.
제대로 검토, 업데이트 및 관리되지 않은 규정 준수 공개 및 위험 관리 관행은 만연한 것으로 추정되는 이해 관계자의 범죄 활동을 제외하고 FTX 내에서. 또한, FTX 고객에게 제공되는 "관리 기준"을 면밀히 조사할 수 있습니다. 정보 붕괴 이후 풀려났습니다.
SEC는 또한 조사가 매년 실시될 것이며 "투자자나 금융 시장에 위험을 초래할 수 있는 관행, 제품, 서비스 및 기타 요소를 식별할 수 있는 고유한 위치에 있는 조사 직원의 피드백으로 시작"한다고 밝혔습니다.
출처: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/