왜 블록체인인가? Bank of America, 옵션 포지션 공개 실패로 5만 달러 벌금 부과

금융 투자 회사인 Bank of America(BofA)는 장외 옵션 포지션에 대한 약 5만 건의 세부 정보를 공개하지 않아 7.42만 달러의 벌금을 부과받았습니다. 월요일 로이터 보도.

장외(OTC) 옵션은 구매자와 판매자 간의 금융 파생상품 거래를 의미합니다. 이 기능을 통해 투자자는 포지션을 롱 또는 숏할 수 있습니다.

FINRA 벌금 BofA $5M

약 3400개의 금융 기관을 감독하는 미국 규제 기관인 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)는 관할권에 있는 모든 회사가 "Large Options Positions Reporting" 플랫폼에 보고할 것을 의무화합니다. 이는 롱 또는 숏 포지션에서 200개 이상의 계약을 보유한 회사가 정해진 의무를 이행해야 함을 의미합니다.

Bank of America가 2014년부터 2020년까지 요구 사항을 수용하기 위한 적절한 규정을 마련하지 않았다고 주장한 FINRA는 미국 투자 회사에 5만 달러의 벌금을 부과했습니다. 규제 기관은 그러한 행위로 인해 "가능한 조작 행위에 대해 시장을 모니터링하기가 더 어려워진다"고 덧붙였습니다.

성명은 “보파증권의 부실은 2009년부터 2020년 26월까지 발생했으며, 해당 규모 한도를 20~2,900% 초과한 XNUMX개 옵션 포지션이 포함됐다”고 덧붙였다.

보아가 응답하다

BofA는 필요한 정보를 공개하지 않은 이유에 대해 언급하면서 "보고 프로세스에서 감지되지 않은 시스템 문제"에서 결함이 발생했다고 언급했습니다.

보고서에 따르면 다국적 투자은행은 화해에 동의한 잘못을 인정하거나 부인하지 않았다. 은행은 또한 FINRA의 명령 준수를 보장하기 위해 시스템에 "데이터 품질 검사"를 추가했다고 밝혔으며 청구로 이어진 오류를 수정했습니다.

블록체인 – 더 나은 옵션?

다양한 활용 사례 중에서 blockchain, 기술은 실제 금융 기관의 여러 문제를 해결하도록 설계되었습니다. 블록체인의 주목할만한 기능 중 하나는 투명성으로 모든 당사자가 거래 내역에 액세스 네트워크에서

금융 기관은 투명성을 개선하기 위해 블록체인 기술을 채택하여 감사인이 기록을 더 쉽게 검토할 수 있습니다. 흥미롭게도 JP Morgan, Goldman Sachs 및 BNP Paribas 이미 이 방향으로 나아가고 있습니다.

2021년 XNUMX월 JP Morgan은 투명성, 속도 및 비용을 개선하기 위해 국제 송금에 블록체인을 채택했다고 발표했습니다.

골드만 삭스 또한 채권 및 기타 증권 거래를 촉진하기 위해 블록체인 기반 플랫폼을 채택했습니다.

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