상품선물거래위원회(CFTC)는 암호화폐 거래소 플랫폼 바이낸스와 바이낸스 CEO 자오 창펑(Changpeng Zhao)을 상품거래법(CEA) 및 CFTC 규정을 여러 차례 위반한 혐의로 민사집행 조치를 발표했습니다. 고소장은 또한 바이낸스의 전 최고 준법감시인 사무엘 림(Samuel Lim)을 거래소의 위반을 방조하고 방조한 혐의로 기소했습니다.
소장에 따르면 바이낸스 홀딩스 리미티드, 바이낸스 홀딩스(IE) 리미티드, 바이낸스(서비스) 홀딩스 리미티드(통칭 바이낸스)는 고의적으로 불투명한 일반 기업을 통해 바이낸스 중앙 집중식 디지털 자산 거래 플랫폼 및 기타 수많은 기업체를 운영했습니다. 피고는 상업적 이익을 위해 계산된 규제 차익 거래 전략에 참여하면서 CEA의 적용 가능한 조항을 고의로 무시했다고 주장됩니다.
피고에 대한 계속되는 소송에서 기관은 기소된 대로 CEA 및 CFTC 규정의 추가 위반에 대한 불출석, 민사 벌금, 영구 거래 및 등록 금지, 영구 금지 명령을 추구합니다.
사건 배경
소장은 바이낸스가 2019년 XNUMX월부터 현재까지 미국인을 대상으로 상품 파생 상품 거래를 제공하고 실행했다고 주장합니다. 바이낸스의 규정 준수 프로그램은 효과가 없었으며 Zhao의 지시에 따라 바이낸스는 직원과 고객에게 규정 준수 통제를 우회하여 기업 이익을 극대화하도록 지시했습니다.
소장은 또한 필요에 따라 CFTC에 등록하지 않고 파생 상품 거래를 촉진하는 역할에 따라 지정 계약 시장 또는 스왑 실행 시설 역할을 하는 바이낸스를 기소했습니다.
고소장에 따르면 바이낸스는 바이낸스와 같은 선물 수수료 판매자(FCM) 역할을 하는 법인이 신원 확인 정보를 수집해야 하는 법적 의무에도 불구하고 관련 기간의 대부분 동안 고객에게 플랫폼에서 거래하기 전에 신원 확인 정보를 제공하도록 요구하지 않았습니다. . 또한 테러 자금 조달 및 자금 세탁을 방지하고 감지하기 위해 고안된 기본 준수 절차를 구현하지 못했습니다.
고소장은 또한 바이낸스가 미국 고객의 플랫폼 거래를 제한한다고 주장한 후에도 바이낸스가 고객, 특히 상업적으로 가치 있는 미국 기반 VIP 고객에게 바이낸스의 규정 준수 통제를 회피하는 최선의 방법을 지시했다고 주장합니다. 소장은 또한 FCM으로서 바이낸스의 활동을 부지런히 감독하지 않은 법인 피고를 기소합니다.
자오와 림
소장은 Zhao가 Binance 플랫폼을 공동 기업으로 운영하는 수십 개의 법인을 소유하고 통제했다고 주장합니다. Zhao는 바이낸스의 모든 주요 전략적 결정을 담당하고 있습니다. 여기에는 미국에 기반을 둔 VIP 고객에게 바이낸스의 규정 준수 통제를 회피하도록 지시하는 비밀 음모를 고안하고 바이낸스 직원에게 통제 전복에 대한 모든 커뮤니케이션이 바이낸스 자동 파괴를 용이하게 하는 애플리케이션을 통해 이루어지도록 지시하는 것을 포함합니다. 증거.
2018년부터 2022년까지 바이낸스의 CCO였던 림은 바이낸스의 규정 준수 프로그램을 훼손한 고의적 행위를 통해 바이낸스의 위반을 고의적으로 돕고 방조한 혐의를 받고 있습니다. 또한 Lim은 고객이 바이낸스의 규정 준수 통제를 우회하는 데 도움이 되는 "창의적인 수단"의 사용을 촉진하고 바이낸스의 미국 고객이 Binance의 규정 준수 통제를 피하기 위해 가상 사설망을 통한 거래 시설.
불과 며칠 전, 우리는 미국 법무부가 Binance가 증권 사기법을 준수했는지 여부를 확인하기 위해 Binance를 조사하고 있다고 보고했습니다. 회사 설립자인 자오 창펑(Changpeng Zhao) 등 최고 경영진에 대한 탈세 공모, 불법 송금, 형사 제재 위반 등의 형사 고발이 검토되고 있다. 바이낸스는 10년에 2022억 달러 이상의 회계 사기에 연루된 것으로 알려졌으며 암호화폐 회사가 부인한 혐의인 규제 당국을 피하려고 시도했습니다.
Binance의 HAMAS 트랜잭션
Binance의 HAMAS 트랜잭션
불만 사항에는 Binance의 임원, 직원 및 에이전트가 Binance 플랫폼이 불법으로 간주될 수 있는 활동을 촉진했을 수 있음을 인정했다고 명시되어 있습니다. 2019년 XNUMX월, HAMAS 관련 거래에 대한 정보를 받은 바이낸스의 직원 임씨는 동료에게 테러리스트들은 보통 돈세탁과 관련이 있기 때문에 일반적으로 소액의 돈을 이체한다고 말했습니다.
동료는 600달러면 AK47을 사기에 겨우 충분할 것이라고 대답했습니다. 또한 2020년 XNUMX월 대화에서 Lim은 러시아 고객을 포함한 특정 바이낸스 고객이 범죄 목적으로 그곳에 있었다고 인정했습니다. Binance의 MLRO도 회사가 잘못을 알고 있다는 데 동의했지만 눈을 감았습니다.
바이낸스의 독점 거래 및 퀀트 데스크의 역할
바이낸스는 해당 기간 동안 자오 CEO가 소유한 약 300개의 '하우스 계정'과 메리트 피크 및 시그마 체인이 소유한 계정을 통해 자체 플랫폼에서 거래 활동을 했다는 점도 주목된다. 또한 Zhao는 두 개의 개인 계정을 통해 Binance 플랫폼에서 거래를 수행했습니다.
Merit Peak는 특정 시간 동안 바이낸스 고객과 장외 거래를 수행하여 거래 상대방의 바이낸스 계정에 디지털 자산을 직접 입금하여 거래를 정산했습니다. 반면 시그마 체인은 디지털 자산 파생 상품 및 기타 다양한 시장을 위해 바이낸스 시장에서 독점 거래에 참여했습니다. 바이낸스의 "퀀트 데스크"는 자체 시장에서 회사의 독점 거래 활동을 지시하는 것으로 여겨집니다.
Binance의 독일 CEO Michael Wild와 다른 모든 국제 지도자는 언제 해고됩니까?
이제 중요한 질문은 상품선물거래위원회(CFTC)가 바이낸스를 상대로 제기한 혐의로 인해 바이낸스의 독일 CEO인 마이클 와일드(Michael Wild)와 회사의 다른 국제 지도자들이 언제 해고될 것인가 하는 것입니다.
CFTC의 불만은 Binance가 CFTC에 등록하지 않고 미국 고객에게 상품 파생 상품 거래를 제공함으로써 미국 법률 및 규정을 위반했다고 주장합니다. 불만 사항은 또한 바이낸스가 미국 고객의 플랫폼 액세스를 차단하려는 의도를 공개적으로 밝혔음에도 불구하고 미국 사업을 성장시켰다고 주장합니다. 이러한 주장이 사실로 입증되면 바이낸스와 그 리더십 팀에 중대한 법적 및 재정적 결과를 초래할 수 있습니다. 바이낸스 이사회가 이러한 주장에 어떻게 대응하고 최고 경영진에 대해 어떤 조치를 취할 것인지는 두고 봐야 합니다.
CFTC에 따르면 Binance는 Signal, WeChat 및 Telegram과 같은 다양한 통신 플랫폼을 사용하여 고객 및 내부적으로 상호 작용했습니다. 이 기관은 또한 고소장에서 공개되지 않은 미국 무역 회사와의 대화를 포함하여 Zhao의 Signal 채팅에서 나눈 대화를 인용했습니다.
CFTC는 Zhao가 에이전시로부터 문서 요청을 받고 바이낸스 직원들에게 문서 보존 통지를 배포한 후에도 자동 삭제 기능이 켜진 상태에서 시그널을 활용했다고 덧붙였습니다. 그런 다음 에이전시는 자동 삭제가 활성화된 "Finance", "HR", "Mkt hr" 및 "CEO office"와 같은 제목으로 여러 그룹 채팅을 강조 표시합니다.
고소장에 따르면 바이낸스는 미국 고객들이 플랫폼에 접근하는 것을 막겠다는 의도를 공개적으로 밝혔음에도 불구하고 미국 사업을 계속 확장해 왔다. 불만 사항은 Binance가 제한을 발표한 후에도 규정 준수 제어를 우회하는 방법에 대해 가장 귀중한 미국 고객을 안내했다고 주장합니다.
CFTC 불만은 Binance가 관련 연방법 준수보다 수익성을 우선시했다고 주장합니다. 바이낸스는 CFTC에 등록되지 않았음에도 불구하고 2019년 XNUMX월부터 미국 고객에게 상품 파생 상품 거래를 제공하고 있다고 주장합니다.
CFTC는 바이낸스의 법 위반 혐의에 대한 처벌로 벌금과 영구 거래 금지를 모색하고 있습니다. CFTC의 수석 변호사인 Gretchen Lowe는 바이낸스가 법률 준수보다 이익을 앞세운다고 비난했습니다. 그녀는 바이낸스의 규정 준수 노력이 사기였으며 회사는 법을 준수하는 것보다 이익을 우선시하기로 반복해서 선택했다고 말했습니다.
결론
CFTC의 발표는 불안정하고 위험한 디지털 자산 시장을 규제하고 모든 권한을 사용하여 위법 행위를 찾아 중지하겠다는 약속을 강조합니다. 이 사건은 또한 CFTC가 미국 법을 고의적으로 회피하는 것을 용납하지 않을 것임을 보여줍니다. Binance와 CEO Zhao에 대한 진행 중인 소송은 암호화폐 시장에서 규정 준수의 중요성을 강조합니다.
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출처: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/