암호화 산업, SEC의 '규제' 강화에 주목

업계 경영진과 변호사에 따르면 규제 기관이 이 분야의 최근 투자자 보호 문제를 집중 조명하기 위해 구체적인 암호화 법적 프레임워크가 없는 경우 시행에 의한 규제가 계속될 것입니다. 

최근 몇 주 동안 암호화 관련 사례 및 집행 조치가 증가했습니다. SEC는 가장 최근에 11명을 제작 및 홍보 혐의로 기소했습니다. Forsage라는 사기성 암호 피라미드 및 Ponzi 사기, 개인 투자자로부터 300억 달러 이상을 모금했습니다.

규제 기관은 미국 법무부(DOJ)와 함께 전 코인베이스 직원을 기소했습니다., 그의 형제 및 그의 친구와 함께 지난 달 내부 거래와 함께. SEC는 고소장에서 다음과 같이 주장한다. XNUMX개의 다른 암호화 토큰은 유가 증권입니다..

30월 100일, DOJ는 XNUMX억 달러 이상의 손실이 발생한 경우 XNUMX명을 암호화 사기 범죄로 기소했습니다. 하나는 Baller Ape Club NFT와 관련된 소위 "러그 풀(rug pull)" 계획과 관련하여 현재까지 기소된 가장 큰 알려진 NFT 계획이었습니다.  

아리 레드보드(Ari Redbord) 정부 업무 책임자에 따르면 최근 집행 활동의 상당 부분이 한동안 작업에 들어갔다. TRM 연구소.  

“이것은 반드시 새로운 사기나 사기가 아닙니다. 그들은 현재 집행 시스템이나 형사 사법 시스템을 통해 길을 찾는 사기 또는 사기입니다.”라고 그는 말했습니다. "지금 많은 일이 일어나고 있는 것처럼 느껴지지만, 그 중 일부는 XNUMX개월 또는 XNUMX년 전에 시작된 일의 정점입니다." 

규제 불확실성을 배경으로 한 시행에 의한 규제

SEC는 20월에 기관 집행부의 사이버 팀을 Crypto Assets and Cyber ​​Unit으로 개명했습니다. 규제 기관은 당시 암호화폐 시장 및 사이버 관련 위협에서 투자자 보호를 담당하는 팀에 50명을 추가하여 인원을 XNUMX명으로 늘릴 것이라고 밝혔습니다.

"SEC는 이미 열기를 식혔고, SEC가 이미 규제 불확실성으로 가득 찬 산업에 대한 권한을 확장하려고 시도함에 따라 열기가 계속되고 더 뜨거워질 것으로 예상합니다."라고 말했습니다. 아담 폴렛, Eversheds Sutherland의 증권 집행 및 소송 업무의 파트너입니다.

패트릭 도허티, 전 SEC 변호사이자 Foley & Lardner의 파트너인 그는 다음과 같이 덧붙였습니다. “사기 사건은 쉬운 사건입니다. 나는 SEC가 쉬운 승소를 위한 쉬운 사례를 가져오기를 기대한다”고 말했다.

XNUMX월 법무부 국가 암호 화폐 집행 팀의 이사로 임명 — 디지털 자산 압수 및 블록체인 기반 불법 행위에 중점을 둔 새로운 부서.

레드보드, TRM Labs 이전에 미국 검사이자 DOJ와 미국 재무부의 관리였던 그는 Terra의 알고리즘 스테이블 코인 UST 그리고 LUNA 토큰은 규제 기관이 소비자 보호 문제와 공간의 안정성 위험에 대해 조명하기를 원하도록 자극했습니다.

그는 "의회를 통해 어떤 것도 통과시키기가 어렵기 때문에 조만간 명확한 법적 틀을 얻지 못할 것"이라고 덧붙였다.

"명확한 법적 프레임워크가 없으면 규제 기관이 자체 당국을 스스로 해석할 것이기 때문에 시행 조치에 의한 규제가 좋든 나쁘게 볼 수 있습니다."

Redbord는 자금 세탁 방지 분야에서 지침이 상당히 명확하지만 명확한 규제 프레임워크를 마련하는 것이 증권 분야에서 중요하다고 말했습니다. 

그는 전신 사기를 입증해야 하는 법무부와 달리 SEC는 공모자들이 증권과 관련된 내부 정보를 거래했음을 보여주어야 한다고 덧붙였습니다.

Sens. Cynthia Lummis, R-Wyo. 및 Kirsten Gillibrand, DN.Y., XNUMX월 소개 전에, 책임 있는 금융 혁신법, "증권 혁신"에 대한 섹션이 있습니다.

그는 “그것은 협상하고 반복하고 얼마 동안 논의할 것”이라고 말했다. 

Forsage 사건의 다음 단계는 무엇입니까?

업계 관찰자들은 SEC가 암호화 공간 내에서 시행 조치를 강화할 것으로 기대하지만 모든 경우가 쉽지는 않을 것이라는 점을 인정했습니다. 

예를 들어 Forsage는 정부로부터 중단 조치를 받았음에도 불구하고 계속 운영되었습니다. 필리핀 SEC 2020년 XNUMX월과 몬태나주 증권 및 보험 국장 3 월 2021.

XNUMXD덴탈의 의심되는 계획의 웹사이트고발 당시 운영 중이던 , 현재는 폐쇄된 것으로 보인다. 

Forsage의 설립자는 마지막으로 러시아, 조지아 공화국 및 인도네시아에 거주하는 것으로 알려졌습니다. Pollet은 피고들이 표면적으로 드러나는 한 SEC의 관할권에 이의를 제기할 수 있다고 말했습니다.

그는 SEC가 소송이 진행되는 동안 투자자 자금이 더 이상 낭비되는 것을 방지하기 위해 사기 혐의를 받고 있는 운영자에 대해 임시 금지 명령이나 자산 동결을 법원에 요청할 수 있다고 덧붙였다. 그러나 규제 당국이 그렇게 한 것으로 보이지 않는다고 Pollet은 말하면서 관련 자산이 미국 외부에 있기 때문일 수 있다고 지적했습니다.

SEC 대변인은 그 이상의 언급을 거부했습니다. 불만.

Redbord는 Forsage의 공동 설립자인 Mikail Sergeev와 Sergey Maslakov(마지막으로 러시아에 거주하는 것으로 알려짐)를 미국 법정에 데려오는 것이 특히 어려울 것이라고 말했습니다.

Sergeev는 SEC 사건의 또 다른 피고인 Lola Ferrari와 함께 Express Smart Game이라는 새롭고 유사하게 의심되는 프로젝트로 옮겼고, 다른 Forsage 제작자 Vladimir "Lado" Okhotnikov는 Forsage YouTube 채널에서 자신의 새 채널로 트래픽을 유입했습니다. (주장된) 사기, Meta Force, 불만 사항 메모.

Redbord는 "이러한 개인, 특히 Forsage가 비즈니스를 해서는 안 되는 단체로 알려지기를 원하는 경우 일종의 이름과 수치가 됩니다."라고 말했습니다.

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