SEC, 2023년 시험 우선순위 발표; 암호화는 목록의 맨 위에 있습니다.

• 미국 SEC는 2023년 시험 우선 순위를 발표했습니다.
• "신기술 및 암호화 자산"은 목록의 우선 순위 중 하나입니다.
• SEC 의장 Gary Gensler는 Division of Examinations가 계속해서 투자자를 보호할 것이라고 말했습니다.

최근 외출에서는 US SEC 2023년 시험 우선 순위 발표; 정부 기관이 명시한 목표는 위험 기반 접근 방식에 대한 통찰력을 제공하는 것입니다. 이 접근 방식은 투자자에게 잠재적 위험이 있는 영역과 미국 자본 시장의 무결성을 다룹니다.

암호화폐 커뮤니티가 한결같이 경멸하는 SEC 의장 Gary Gensler는 이 새로운 개발에 대한 자신의 의견을 밝혔습니다. "시장이 성장하고 기술이 발전하며 새로운 형태의 위험이 발생하는 시기에 우리 시험부는 계속해서 투자자를 보호합니다."라고 그는 말했습니다. "2023년 우선순위에 따라 실행함에 있어 부서는 연방 증권법 및 규칙을 준수하도록 도울 것입니다."

시험과의 Richard R 국장은 부서의 우선 순위가 변화하는 환경과 증권 시장의 관련 위험을 반영한다고 설명합니다. 그는 또한 이것이 다양한 등록자 기반에 걸쳐 자원의 균형을 맞추는 시험 선택에 대한 위험 기반 접근 방식의 산물이라고 주장합니다.

우리는 투자 고문 및 투자 회사에 적용되는 새로운 SEC 규정 준수를 강조할 뿐만 아니라 소매 투자자 보호를 목표로 하는 새로운 문제 및 규정에 계속 집중할 것입니다.

SEC 사이트에서 공유된 보도 자료는 비전을 설명하고 해당 부서의 2023 우선 순위를 포함합니다. 명시된 바와 같이 첫 번째 우선 순위는 새로운 마케팅 규칙(Advisers Act Rule 206(4)-1)과 등록된 투자 고문(RIA)이 위반을 방지하기 위해 고안된 서면 정책 및 절차를 채택하고 구현했는지 여부에 초점을 맞추는 것입니다.

놀랍지 않게 암호화는 부서의 목록에서 높은 순위를 차지합니다. “등록자에 대한 조사는 제안, 판매, 추천 또는 조언에 초점을 맞출 것입니다. 암호 화폐 거래 또는 암호화 관련 자산”이라고 진술의 일부를 읽습니다. 나열된 다른 우선 순위 중 하나는 환경 문제입니다. 성명서에 따르면, 사업부는 ESG 관련 자문 서비스 및 펀드 제공에 계속 집중할 것이며, 여기에는 펀드가 공시에 명시된 방식으로 운영되는지 여부가 포함됩니다.

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