SEC, 암호화에 대한 조언을 제공하거나 제공하는 회사에 대한 조사 강화

암호 화폐에 대한 조언을 제공하거나 제공하는 암호 중개인 및 투자 고문은 올해 미국 증권 감시 기관의 범위에 포함됩니다.

7월 XNUMX일 성명서 증권거래위원회(SEC)의 심사국은 2023년 우선 순위를 설명하면서 암호화폐를 다루는 중개인과 고문이 디지털 자산에 대한 제안, 판매 또는 추천을 할 때 각별히 주의해야 한다고 제안했습니다.

SEC에 등록된 중개인 및 고문이 추천, 소개 및 투자 조언을 제공할 때 "각각의 관리 기준"을 따랐는지 면밀히 관찰할 것이라고 밝혔습니다.

오늘 우리는 2023년 Division of Examinations 우선 순위를 발표했습니다. 이 부서는 위험 기반 접근 방식에 대한 통찰력을 제공하기 위해 매년 검사 우선순위를 발표합니다.
이상:
— 미국 증권 거래 위원회(@SECGov) ２０２４년 ２월 ２７일

SEC는 또한 이러한 기관이 "준수, 공개 및 위험 관리 관행"을 준수하도록 절차를 "일상적으로" 검토하고 업데이트하는지 여부를 조사할 것입니다.

이 발표는 2022년에 발표된 SEC의 우선 순위와 유사했지만, 올해 규제 당국은 "신흥 금융 기술"이 제시하는 고유한 위험을 고려하기보다는 중개인의 관리 및 관행 표준을 더 강조하는 것으로 보입니다. 강조 2022 인치

가장 최근의 성명은 SEC가 주장한 보고서가 나온 지 거의 XNUMX주 후에 나온 것입니다. 조사해 왔다 등록된 투자 고문 제공하고 있을지도 모릅니다 적절한 자격 없이 고객에게 디지털 자산 보관.

로이터의 보도에 따르면 SEC의 조사는 몇 달 동안 진행된 것으로 알려졌지만 현재 암호화폐 거래소 FTX의 붕괴 이후 우선 순위 목록의 최상위에 있습니다.

법률에 따라 투자 자문 회사는 고객에게 보관 서비스를 제공하고 1940년 투자 자문법에 명시된 보관 보호 규정을 준수할 수 있는 자격을 갖추어야 합니다.