호주 증권 투자 위원회(Australian Securities & Investment Commission)ASIC)는 월요일에 84.3개월 집행 업데이트를 발표하여 63.4년 2021월부터 2021년 XNUMX월 사이에 법원에서 승인한 민사 처벌로 AU$XNUMX만(약 XNUMX만 달러)을 부과했다고 보고했습니다.
최근 수치는 이전 XNUMX개월보다 훨씬 높았습니다. ASIC
ASIC
호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 기업, 시장, 금융 서비스 및 소비자 신용에 대한 호주의 주요 규제 기관입니다. 금융 서비스법에 따라 호주 금융법을 촉진, 규제 및 집행할 권한이 있습니다. 호주 위원회는 2001년 호주 증권 투자 위원회법에 따라 설립되어 관리됩니다. ASIC은 처음에 1989년 ASC 법에 근거한 호주 증권 위원회였습니다. 처음에 아이디어는 국가 기업 및 증권 위원회(National Companies and Securities Commission)와 기업 업무 사무소를 대체하여 호주의 규제 기관을 통합하는 것이었습니다. ASIC은 비즈니스를 규제하거나 비즈니스 구조를 등록하지 않고 비즈니스 이름만 등록합니다. 호주 규제 기관의 독특한 특징 중 하나는 운영 예산의 90% 이상이 수수료 및 벌금 부과금에서 나온다는 것입니다. 은행, 중개인 및 기타 금융 기관에 대한 회사 등록 수수료 및 라이센스 수수료를 포함한 이러한 서비스 수수료. ASIC의 책임은 무엇입니까? 규제 기관은 금융 사기로부터 대중을 보호하고 투자자가 지식을 갖고 그들의 개입을 이해하도록 하는 책임이 있습니다. 이를 위해 위원회는 각 금융 서비스 제공자에게 라이선스를 제공합니다. ASIC은 재정 고문의 자격과 경험을 테스트하고 평가합니다. 호주 금융 서비스(AFS) 면허 소지자, AFS 면허 소지자의 권한 있는 대리인, 직원 또는 이사, AFS 면허 소지자의 관련 법인의 직원 또는 이사는 관련 금융 상품에 관해 소매 고객에게 개인적인 조언을 제공할 권한이 있습니다. 소매 고객 ASIC은 Financial Advisors의 행동을 모니터링하고 벌금에 액세스하고 라이선스를 제거하거나 정지할 수 있습니다. 규제 기관은 또한 호주에서 사업을 하는 모든 투자 및 무역 회사에 대한 라이선스를 제공합니다. 가장 뛰어난 혜택 중 하나는 호주 시장 규제 피드(Australian Market Regulation Feed)입니다. 거래 활동을 모니터링하기 위해 중개인과 시장 운영자는 ASIC의 통합 시장 감시 시스템에 대한 액세스를 용이하게 해야 합니다. 이것은 레지스트리의 브로커 및 기타 관련 기관이 매일 액세스를 허용해야 함을 의미합니다. 거래 엔진에 의해 처리되고 유통되는 모든 주문, 거래 및 시세 거래 세션, 제품 가격 및 상태와 관련된 모든 메시지 그들은 모든 온라인 및 데이 트레이딩
호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 기업, 시장, 금융 서비스 및 소비자 신용에 대한 호주의 주요 규제 기관입니다. 금융 서비스법에 따라 호주 금융법을 촉진, 규제 및 집행할 권한이 있습니다. 호주 위원회는 2001년 호주 증권 투자 위원회법에 따라 설립되어 관리됩니다. ASIC은 처음에 1989년 ASC 법에 근거한 호주 증권 위원회였습니다. 처음에 아이디어는 국가 기업 및 증권 위원회(National Companies and Securities Commission)와 기업 업무 사무소를 대체하여 호주의 규제 기관을 통합하는 것이었습니다. ASIC은 비즈니스를 규제하거나 비즈니스 구조를 등록하지 않고 비즈니스 이름만 등록합니다. 호주 규제 기관의 독특한 특징 중 하나는 운영 예산의 90% 이상이 수수료 및 벌금 부과금에서 나온다는 것입니다. 은행, 중개인 및 기타 금융 기관에 대한 회사 등록 수수료 및 라이센스 수수료를 포함한 이러한 서비스 수수료. ASIC의 책임은 무엇입니까? 규제 기관은 금융 사기로부터 대중을 보호하고 투자자가 지식을 갖고 그들의 개입을 이해하도록 하는 책임이 있습니다. 이를 위해 위원회는 각 금융 서비스 제공자에게 라이선스를 제공합니다. ASIC은 재정 고문의 자격과 경험을 테스트하고 평가합니다. 호주 금융 서비스(AFS) 면허 소지자, AFS 면허 소지자의 권한 있는 대리인, 직원 또는 이사, AFS 면허 소지자의 관련 법인의 직원 또는 이사는 관련 금융 상품에 관해 소매 고객에게 개인적인 조언을 제공할 권한이 있습니다. 소매 고객 ASIC은 Financial Advisors의 행동을 모니터링하고 벌금에 액세스하고 라이선스를 제거하거나 정지할 수 있습니다. 규제 기관은 또한 호주에서 사업을 하는 모든 투자 및 무역 회사에 대한 라이선스를 제공합니다. 가장 뛰어난 혜택 중 하나는 호주 시장 규제 피드(Australian Market Regulation Feed)입니다. 거래 활동을 모니터링하기 위해 중개인과 시장 운영자는 ASIC의 통합 시장 감시 시스템에 대한 액세스를 용이하게 해야 합니다. 이것은 레지스트리의 브로커 및 기타 관련 기관이 매일 액세스를 허용해야 함을 의미합니다. 거래 엔진에 의해 처리되고 유통되는 모든 주문, 거래 및 시세 거래 세션, 제품 가격 및 상태와 관련된 모든 메시지 그들은 모든 온라인 및 데이 트레이딩
이 용어 읽기 위반에 대해 여러 회사를 처벌하여 29.6만 호주 달러를 징수했습니다.
금융 시장 감독관은 "호주 금융 시스템의 신뢰와 무결성을 유지하고 모든 호주인을 위한 공정하고 강력하며 효율적인 금융 시스템을 촉진하기 위해 위법 행위"에 대해 조치를 취합니다.
규제 당국은 99명의 개인과 기업에 대한 금융 서비스 및 신용 제공 제한을 포함해 총 21명의 개인과 기업을 엄격한 책임 위반 혐의로 기소했습니다. 심지어 31명을 회사 이사직에서 박탈하거나 해임했다.
또한, 집행 조치로 인해 XNUMX명에게 구금형이 선고되었고, 다른 XNUMX명의 개인 또는 회사에는 비구금형이 선고되었습니다.
조치에는 다음과 같은 부과도 포함됩니다. 추가 라이센스 조건 ASX에서 교환
교환
거래소는 파생 상품, 상품, 증권 및 기타 금융 상품의 거래를 지원하는 시장으로 알려져 있습니다. 일반적으로 거래소는 디지털 플랫폼을 통해 또는 때로는 투자자가 거래를 수행하기 위해 조직하는 유형의 주소를 통해 액세스할 수 있습니다. 거래소의 주요 책임 중 하나는 정직하고 공정한 거래 관행을 유지하는 것입니다. 이는 해당 거래소에서 지원되는 유가 증권 요율의 분포가 실시간 가격 책정과 효과적으로 관련되도록 하는 데 중요합니다. 거주 지역에 따라 거래소를 증권 거래소 또는 주식 거래소라고 할 수 있으며 전체적으로는, 교환은 대부분의 국가에 있습니다. 누가 거래소에 상장되어 있습니까? 거래가 계속 전자 거래소로 전환됨에 따라 거래는 다양한 거래소를 통해 더욱 분산됩니다. 이것은 차례로 거래 알고리즘 및 고주파 거래 응용 프로그램의 구현을 급증시켰습니다. 예를 들어 회사가 증권 거래소에 상장되기 위해서는 최소 자본 요구 사항, 감사를 받은 수익 보고서 및 재무 보고서와 같은 정보를 공개해야 합니다. 현재까지 가장 주목받는 거래소는 뉴욕 증권 거래소(NYSE), 도쿄 증권 거래소(TSE), 런던 증권 거래소(LSE) 및 나스닥입니다. 거래 외에 증권 거래소는 자본 조달을 목표로 하는 회사에서 사용할 수 있으며, 이는 가장 일반적으로 IPO(기업공개)의 형태로 나타납니다. 거래소는 이제 암호화폐가 대중화되면서 다른 자산 클래스를 처리할 수 있습니다. 거래의 형태.
거래소는 파생 상품, 상품, 증권 및 기타 금융 상품의 거래를 지원하는 시장으로 알려져 있습니다. 일반적으로 거래소는 디지털 플랫폼을 통해 또는 때로는 투자자가 거래를 수행하기 위해 조직하는 유형의 주소를 통해 액세스할 수 있습니다. 거래소의 주요 책임 중 하나는 정직하고 공정한 거래 관행을 유지하는 것입니다. 이는 해당 거래소에서 지원되는 유가 증권 요율의 분포가 실시간 가격 책정과 효과적으로 관련되도록 하는 데 중요합니다. 거주 지역에 따라 거래소를 증권 거래소 또는 주식 거래소라고 할 수 있으며 전체적으로는, 교환은 대부분의 국가에 있습니다. 누가 거래소에 상장되어 있습니까? 거래가 계속 전자 거래소로 전환됨에 따라 거래는 다양한 거래소를 통해 더욱 분산됩니다. 이것은 차례로 거래 알고리즘 및 고주파 거래 응용 프로그램의 구현을 급증시켰습니다. 예를 들어 회사가 증권 거래소에 상장되기 위해서는 최소 자본 요구 사항, 감사를 받은 수익 보고서 및 재무 보고서와 같은 정보를 공개해야 합니다. 현재까지 가장 주목받는 거래소는 뉴욕 증권 거래소(NYSE), 도쿄 증권 거래소(TSE), 런던 증권 거래소(LSE) 및 나스닥입니다. 거래 외에 증권 거래소는 자본 조달을 목표로 하는 회사에서 사용할 수 있으며, 이는 가장 일반적으로 IPO(기업공개)의 형태로 나타납니다. 거래소는 이제 암호화폐가 대중화되면서 다른 자산 클래스를 처리할 수 있습니다. 거래의 형태.
이 용어 읽기 2020년 XNUMX월에 발생한 정전.
“이 기간은 또한 왕립위원회에서 은행, 연금 및 금융 서비스 산업의 위법 행위에 대한 ASIC의 마지막 민사 소송이 제기된 시기이기도 합니다.”라고 규제 기관은 덧붙였습니다. 이미 모든 조사를 마쳤고, 아직 법원에 XNUMX개의 소송이 남아 있다.
규제 경계 강화
한편, 호주의 금융 서비스 산업은 계속 성장하고 있습니다. 금융 거물 이전에 다음과 같은 기능이 있다고 보고했습니다. 전 세계적으로 가장 높은 투자자 비율 외환 및 차액거래(CFD) 시장에서
ASIC은 또한 관할권 내에서 증가하는 암호화폐 제공에 대해 경계하고 심지어 회사의 서비스를 폐쇄했습니다. 의심되는 불법 제공물. 최근 호주 정부는 암호화폐를 정의하고 업계에 대한 잠재적인 규제 프레임워크를 제안하는 협의 문서도 발표했습니다.
호주 증권 투자 위원회(Australian Securities & Investment Commission)ASIC)는 월요일에 84.3개월 집행 업데이트를 발표하여 63.4년 2021월부터 2021년 XNUMX월 사이에 법원에서 승인한 민사 처벌로 AU$XNUMX만(약 XNUMX만 달러)을 부과했다고 보고했습니다.
최근 수치는 이전 XNUMX개월보다 훨씬 높았습니다. ASIC
ASIC
호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 기업, 시장, 금융 서비스 및 소비자 신용에 대한 호주의 주요 규제 기관입니다. 금융 서비스법에 따라 호주 금융법을 촉진, 규제 및 집행할 권한이 있습니다. 호주 위원회는 2001년 호주 증권 투자 위원회법에 따라 설립되어 관리됩니다. ASIC은 처음에 1989년 ASC 법에 근거한 호주 증권 위원회였습니다. 처음에 아이디어는 국가 기업 및 증권 위원회(National Companies and Securities Commission)와 기업 업무 사무소를 대체하여 호주의 규제 기관을 통합하는 것이었습니다. ASIC은 비즈니스를 규제하거나 비즈니스 구조를 등록하지 않고 비즈니스 이름만 등록합니다. 호주 규제 기관의 독특한 특징 중 하나는 운영 예산의 90% 이상이 수수료 및 벌금 부과금에서 나온다는 것입니다. 은행, 중개인 및 기타 금융 기관에 대한 회사 등록 수수료 및 라이센스 수수료를 포함한 이러한 서비스 수수료. ASIC의 책임은 무엇입니까? 규제 기관은 금융 사기로부터 대중을 보호하고 투자자가 지식을 갖고 그들의 개입을 이해하도록 하는 책임이 있습니다. 이를 위해 위원회는 각 금융 서비스 제공자에게 라이선스를 제공합니다. ASIC은 재정 고문의 자격과 경험을 테스트하고 평가합니다. 호주 금융 서비스(AFS) 면허 소지자, AFS 면허 소지자의 권한 있는 대리인, 직원 또는 이사, AFS 면허 소지자의 관련 법인의 직원 또는 이사는 관련 금융 상품에 관해 소매 고객에게 개인적인 조언을 제공할 권한이 있습니다. 소매 고객 ASIC은 Financial Advisors의 행동을 모니터링하고 벌금에 액세스하고 라이선스를 제거하거나 정지할 수 있습니다. 규제 기관은 또한 호주에서 사업을 하는 모든 투자 및 무역 회사에 대한 라이선스를 제공합니다. 가장 뛰어난 혜택 중 하나는 호주 시장 규제 피드(Australian Market Regulation Feed)입니다. 거래 활동을 모니터링하기 위해 중개인과 시장 운영자는 ASIC의 통합 시장 감시 시스템에 대한 액세스를 용이하게 해야 합니다. 이것은 레지스트리의 브로커 및 기타 관련 기관이 매일 액세스를 허용해야 함을 의미합니다. 거래 엔진에 의해 처리되고 유통되는 모든 주문, 거래 및 시세 거래 세션, 제품 가격 및 상태와 관련된 모든 메시지 그들은 모든 온라인 및 데이 트레이딩
호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 기업, 시장, 금융 서비스 및 소비자 신용에 대한 호주의 주요 규제 기관입니다. 금융 서비스법에 따라 호주 금융법을 촉진, 규제 및 집행할 권한이 있습니다. 호주 위원회는 2001년 호주 증권 투자 위원회법에 따라 설립되어 관리됩니다. ASIC은 처음에 1989년 ASC 법에 근거한 호주 증권 위원회였습니다. 처음에 아이디어는 국가 기업 및 증권 위원회(National Companies and Securities Commission)와 기업 업무 사무소를 대체하여 호주의 규제 기관을 통합하는 것이었습니다. ASIC은 비즈니스를 규제하거나 비즈니스 구조를 등록하지 않고 비즈니스 이름만 등록합니다. 호주 규제 기관의 독특한 특징 중 하나는 운영 예산의 90% 이상이 수수료 및 벌금 부과금에서 나온다는 것입니다. 은행, 중개인 및 기타 금융 기관에 대한 회사 등록 수수료 및 라이센스 수수료를 포함한 이러한 서비스 수수료. ASIC의 책임은 무엇입니까? 규제 기관은 금융 사기로부터 대중을 보호하고 투자자가 지식을 갖고 그들의 개입을 이해하도록 하는 책임이 있습니다. 이를 위해 위원회는 각 금융 서비스 제공자에게 라이선스를 제공합니다. ASIC은 재정 고문의 자격과 경험을 테스트하고 평가합니다. 호주 금융 서비스(AFS) 면허 소지자, AFS 면허 소지자의 권한 있는 대리인, 직원 또는 이사, AFS 면허 소지자의 관련 법인의 직원 또는 이사는 관련 금융 상품에 관해 소매 고객에게 개인적인 조언을 제공할 권한이 있습니다. 소매 고객 ASIC은 Financial Advisors의 행동을 모니터링하고 벌금에 액세스하고 라이선스를 제거하거나 정지할 수 있습니다. 규제 기관은 또한 호주에서 사업을 하는 모든 투자 및 무역 회사에 대한 라이선스를 제공합니다. 가장 뛰어난 혜택 중 하나는 호주 시장 규제 피드(Australian Market Regulation Feed)입니다. 거래 활동을 모니터링하기 위해 중개인과 시장 운영자는 ASIC의 통합 시장 감시 시스템에 대한 액세스를 용이하게 해야 합니다. 이것은 레지스트리의 브로커 및 기타 관련 기관이 매일 액세스를 허용해야 함을 의미합니다. 거래 엔진에 의해 처리되고 유통되는 모든 주문, 거래 및 시세 거래 세션, 제품 가격 및 상태와 관련된 모든 메시지 그들은 모든 온라인 및 데이 트레이딩
이 용어 읽기 위반에 대해 여러 회사를 처벌하여 29.6만 호주 달러를 징수했습니다.
금융 시장 감독관은 "호주 금융 시스템의 신뢰와 무결성을 유지하고 모든 호주인을 위한 공정하고 강력하며 효율적인 금융 시스템을 촉진하기 위해 위법 행위"에 대해 조치를 취합니다.
규제 당국은 99명의 개인과 기업에 대한 금융 서비스 및 신용 제공 제한을 포함해 총 21명의 개인과 기업을 엄격한 책임 위반 혐의로 기소했습니다. 심지어 31명을 회사 이사직에서 박탈하거나 해임했다.
또한, 집행 조치로 인해 XNUMX명에게 구금형이 선고되었고, 다른 XNUMX명의 개인 또는 회사에는 비구금형이 선고되었습니다.
조치에는 다음과 같은 부과도 포함됩니다. 추가 라이센스 조건 ASX에서 교환
교환
거래소는 파생 상품, 상품, 증권 및 기타 금융 상품의 거래를 지원하는 시장으로 알려져 있습니다. 일반적으로 거래소는 디지털 플랫폼을 통해 또는 때로는 투자자가 거래를 수행하기 위해 조직하는 유형의 주소를 통해 액세스할 수 있습니다. 거래소의 주요 책임 중 하나는 정직하고 공정한 거래 관행을 유지하는 것입니다. 이는 해당 거래소에서 지원되는 유가 증권 요율의 분포가 실시간 가격 책정과 효과적으로 관련되도록 하는 데 중요합니다. 거주 지역에 따라 거래소를 증권 거래소 또는 주식 거래소라고 할 수 있으며 전체적으로는, 교환은 대부분의 국가에 있습니다. 누가 거래소에 상장되어 있습니까? 거래가 계속 전자 거래소로 전환됨에 따라 거래는 다양한 거래소를 통해 더욱 분산됩니다. 이것은 차례로 거래 알고리즘 및 고주파 거래 응용 프로그램의 구현을 급증시켰습니다. 예를 들어 회사가 증권 거래소에 상장되기 위해서는 최소 자본 요구 사항, 감사를 받은 수익 보고서 및 재무 보고서와 같은 정보를 공개해야 합니다. 현재까지 가장 주목받는 거래소는 뉴욕 증권 거래소(NYSE), 도쿄 증권 거래소(TSE), 런던 증권 거래소(LSE) 및 나스닥입니다. 거래 외에 증권 거래소는 자본 조달을 목표로 하는 회사에서 사용할 수 있으며, 이는 가장 일반적으로 IPO(기업공개)의 형태로 나타납니다. 거래소는 이제 암호화폐가 대중화되면서 다른 자산 클래스를 처리할 수 있습니다. 거래의 형태.
거래소는 파생 상품, 상품, 증권 및 기타 금융 상품의 거래를 지원하는 시장으로 알려져 있습니다. 일반적으로 거래소는 디지털 플랫폼을 통해 또는 때로는 투자자가 거래를 수행하기 위해 조직하는 유형의 주소를 통해 액세스할 수 있습니다. 거래소의 주요 책임 중 하나는 정직하고 공정한 거래 관행을 유지하는 것입니다. 이는 해당 거래소에서 지원되는 유가 증권 요율의 분포가 실시간 가격 책정과 효과적으로 관련되도록 하는 데 중요합니다. 거주 지역에 따라 거래소를 증권 거래소 또는 주식 거래소라고 할 수 있으며 전체적으로는, 교환은 대부분의 국가에 있습니다. 누가 거래소에 상장되어 있습니까? 거래가 계속 전자 거래소로 전환됨에 따라 거래는 다양한 거래소를 통해 더욱 분산됩니다. 이것은 차례로 거래 알고리즘 및 고주파 거래 응용 프로그램의 구현을 급증시켰습니다. 예를 들어 회사가 증권 거래소에 상장되기 위해서는 최소 자본 요구 사항, 감사를 받은 수익 보고서 및 재무 보고서와 같은 정보를 공개해야 합니다. 현재까지 가장 주목받는 거래소는 뉴욕 증권 거래소(NYSE), 도쿄 증권 거래소(TSE), 런던 증권 거래소(LSE) 및 나스닥입니다. 거래 외에 증권 거래소는 자본 조달을 목표로 하는 회사에서 사용할 수 있으며, 이는 가장 일반적으로 IPO(기업공개)의 형태로 나타납니다. 거래소는 이제 암호화폐가 대중화되면서 다른 자산 클래스를 처리할 수 있습니다. 거래의 형태.
이 용어 읽기 2020년 XNUMX월에 발생한 정전.
“이 기간은 또한 왕립위원회에서 은행, 연금 및 금융 서비스 산업의 위법 행위에 대한 ASIC의 마지막 민사 소송이 제기된 시기이기도 합니다.”라고 규제 기관은 덧붙였습니다. 이미 모든 조사를 마쳤고, 아직 법원에 XNUMX개의 소송이 남아 있다.
규제 경계 강화
한편, 호주의 금융 서비스 산업은 계속 성장하고 있습니다. 금융 거물 이전에 다음과 같은 기능이 있다고 보고했습니다. 전 세계적으로 가장 높은 투자자 비율 외환 및 차액거래(CFD) 시장에서
ASIC은 또한 관할권 내에서 증가하는 암호화폐 제공에 대해 경계하고 심지어 회사의 서비스를 폐쇄했습니다. 의심되는 불법 제공물. 최근 호주 정부는 암호화폐를 정의하고 업계에 대한 잠재적인 규제 프레임워크를 제안하는 협의 문서도 발표했습니다.
출처: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/