미국 금융산업규제청(FINRA)은 투자자의 이익을 보호하는 규제법과 규칙을 여러 차례 위반한 혐의로 스위스 거대 은행 계열사인 크레디트 스위스 증권(Credit Suisse Securities)에 9만 달러의 벌금을 부과했습니다.
목요일에 발표된 자율 규제 기관은 Credit Suisse가 20,000년부터 2006년 사이에 잠재적인 이해 상충에 대한 부정확한 공개를 포함하는 2017개 이상의 연구 보고서를 발행했다고 주장했습니다. 또한 은행은 일부 필수 공개 사항을 생략한 6,000개 이상의 보고서를 발행했습니다.
게다가 Credit Suisse는 수십억 달러의 완납 및 초과 증거금 유가 증권을 소유 또는 통제하지 못하여 고객 보호 규칙을 위반했다고 FINRA에 밝혔습니다.
투자 은행은 필요한 고객 준비금을 여러 번 정확하게 계산하지도 못했습니다. 회사가 특별 준비 은행 계좌에 유지해야 하는 현금 또는 유가 증권의 금액입니다.
고객 보호가 중요
제시카 호퍼(Jessica Hopper) 수석 부사장은 “고객 보호 규칙은 기업이 자신의 목적을 위해 해당 증권을 사용하는 것을 금지함으로써 고객의 증권을 보호하고 브로커-딜러가 파산할 경우 고객 증권을 신속하게 반환할 수 있도록 하기 위한 것”이라고 말했다. 그리고 FINRA 집행부의 책임자.
Credit Suisse는 이미 규제 명령을 수락했으며 변경 사항을 인정하거나 거부하지 않고 동의했습니다. 또한 합의에 따라 회사는 적절한 고객 보호 메커니즘을 갖춘 감독 시스템을 구현했음을 인증해야 합니다.
"이 사건은 회원 기업이 고객 자금을 부적절하게 사용하지 않도록 보호하고 연구 보고서에서 연구 주체와 기업 간의 잠재적 갈등을 정확하게 공개할 의무를 상기시키는 역할을 해야 합니다. 두 가지 모두 투자자 보호에 매우 중요합니다." 호퍼가 덧붙였다.
미국 금융산업규제청(FINRA)은 투자자의 이익을 보호하는 규제법과 규칙을 여러 차례 위반한 혐의로 스위스 거대 은행 계열사인 크레디트 스위스 증권(Credit Suisse Securities)에 9만 달러의 벌금을 부과했습니다.
목요일에 발표된 자율 규제 기관은 Credit Suisse가 20,000년부터 2006년 사이에 잠재적인 이해 상충에 대한 부정확한 공개를 포함하는 2017개 이상의 연구 보고서를 발행했다고 주장했습니다. 또한 은행은 일부 필수 공개 사항을 생략한 6,000개 이상의 보고서를 발행했습니다.
게다가 Credit Suisse는 수십억 달러의 완납 및 초과 증거금 유가 증권을 소유 또는 통제하지 못하여 고객 보호 규칙을 위반했다고 FINRA에 밝혔습니다.
투자 은행은 필요한 고객 준비금을 여러 번 정확하게 계산하지도 못했습니다. 회사가 특별 준비 은행 계좌에 유지해야 하는 현금 또는 유가 증권의 금액입니다.
고객 보호가 중요
제시카 호퍼(Jessica Hopper) 수석 부사장은 “고객 보호 규칙은 기업이 자신의 목적을 위해 해당 증권을 사용하는 것을 금지함으로써 고객의 증권을 보호하고 브로커-딜러가 파산할 경우 고객 증권을 신속하게 반환할 수 있도록 하기 위한 것”이라고 말했다. 그리고 FINRA 집행부의 책임자.
Credit Suisse는 이미 규제 명령을 수락했으며 변경 사항을 인정하거나 거부하지 않고 동의했습니다. 또한 합의에 따라 회사는 적절한 고객 보호 메커니즘을 갖춘 감독 시스템을 구현했음을 인증해야 합니다.
"이 사건은 회원 기업이 고객 자금을 부적절하게 사용하지 않도록 보호하고 연구 보고서에서 연구 주체와 기업 간의 잠재적 갈등을 정확하게 공개할 의무를 상기시키는 역할을 해야 합니다. 두 가지 모두 투자자 보호에 매우 중요합니다." 호퍼가 덧붙였다.
출처: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/credit-suisse-faces-9-million-fine-from-us-regulator/