가짜 억만장자 저스틴 코스텔로 공동 피고, SEC 소송 해결

증권거래위원회(SEC)가 XNUMX건의 주식 펌프 앤 덤프(pump-and-dump) 사기 혐의로 기소된 남성에 대한 민사 소송을 해결하기로 합의했다고 법원 서류가 금요일 공개됐다.

데이비드 페라로는 자신의 트위터 계정을 이용해 두 번째 피고인 전직 연방 도피자 저스틴 코스텔로를 도운 혐의를 받고 있다. SEC는 두 사람이 이러한 노력으로 거의 800,000만 달러의 불법 이익을 얻었다고 밝혔습니다.

42세의 Costello는 투자자와 다른 사람들을 사기 위해 억만장자, 하버드 MBA 및 두 번 부상당한 이라크 전쟁 참전용사를 사칭하여 SEC의 민사 소송과 관련 연방 형사 기소에서 기소되었습니다.

버지니아 주 래드포드에 거주하는 44세의 페라로는 Costello에 대한 형사 소송에서 기소되지 않았습니다. 이 소송은 몇 주 전에 워싱턴 주 서부 지역의 미국 지방 법원에 SEC 소송이 제기되었습니다.

그러나 기소 내용은 SEC의 고소장에서 주장하는 것과 동일한 행위에 관여한 페라로의 이니셜과 함께 코스텔로의 신원을 알 수 없고 기소되지 않은 공모자에 관한 것입니다.

Ferraro는 주장을 인정하거나 부인하지 않고 SEC의 사건을 해결하기로 동의했습니다. 판사는 여전히 사건을 종결하기 위해 SEC가 제안한 합의에 서명해야 합니다. 코스텔로 신청합니다.

이 거래는 페라로가 페니 주식 제공에 참여하는 것을 영구적으로 금지할 것입니다.

판결문은 또한 판사가 증권법과 거래소법 위반 혐의로 기소된 페라로가 자신의 계획으로 얻은 부당 이득과 민사상 처벌을 받는 것이 적절한지 여부를 결정할 것이라고 밝혔습니다.

SEC 대변인은 CNBC에 "공개 서류 외에는 언급할 것이 없다"고 말했다.

Ferraro의 변호사인 플로리다주 Boca Raton의 Jeffrey Cox는 판사가 아직 승인하지 않았다고 언급하면서 판결 요청에 대해 논평을 거부했습니다.

Cox는 또한 Ferraro가 무죄를 주장한 Costello에 대한 사건에서 연방 검사와 협력했는지 여부에 대해서도 언급을 거부했습니다.

Costello의 민사 변호사는 논평 요청에 즉시 응답하지 않았습니다.

Costello는 이달 초 샌디에이고 외곽의 외딴 지역에서 FBI SWAT 팀에 의해 그가 동의한 대로 증권 및 전신 사기 혐의에 직면한 혐의에 항복하지 않은 후 체포되었습니다. 그는 들고 있었다 수만 달러의 미국 및 멕시코 통화, 가짜 신분증, 금괴 그리고 여러 장의 은행 카드와 수표책이 있다고 검사들은 말합니다.

재판을 앞두고 보석 없이 구금된 그는, 워싱턴 주에 보내도록 명령했습니다.

SEC의 불만 사항에 따르면 Costello는 Ferraro가 Costello의 회사인 상장된 GRN Holding Corporation의 투자자였던 2019년 중반에 Ferraro를 만났고 다양한 투자자 게시판에 회사에 대한 게시물을 올렸었다고 합니다.

Ferraro는 10,000명 이상의 팔로워를 보유한 @computebux 핸들을 가진 Twitter의 빈번한 사용자였습니다. SEC는 Ferraro가 90년부터 13,000년 중반까지 게시한 거의 2019개의 트윗 중 거의 2020%가 특정 주식을 언급했다고 주장합니다.

"각 주식 판촉 계획에서 Ferraro는 Ferraro의 Twitter 추종자와 대중에게 자신 및 / 또는 Costello가 소유 한 XNUMX 페니 주식을 추천했습니다."라고 SEC 불만 사항이 말했습니다.

페라로는 자신의 트윗이 "주가가 상승할 것"이라는 점을 이해하고 있었습니다.

“프로모션 트윗에서 Ferraro는 자신 및/또는 Costello가 자신의 보유 주식을 Ferraro의 트윗이 만들어낸 부풀려진 시장에 매각할 의사가 있음을 밝히지 않았습니다. Ferraro는 또한 Costello가 특정 주식 판촉 계획에서 Costello의 이익의 일부를 Ferraro에게 지불하는 데 동의했다는 사실도 공개하지 않았다”고 SEC는 주장했다.

이 계획에서 추진된 주식에는 Canal Capital Corp., 산기슭 탐험, 렘슬립 홀딩스, Clancy Systems International 및 합병된 두 회사, Hempstract 및 Riverdale Oil and Gas Corp.

SEC는 이달 초 보도자료를 통해 "코스텔로와 페라로는 이러한 혐의를 통해 불법 거래 수익으로 약 792,000만XNUMX달러를 벌었다"고 밝혔다.

고소장에 따르면 페라로는 2019년과 2020년에 페니 주식인 파워다인 인터내셔널(Powerdyne International)과 사우스 비치 스피리츠(South Beach Spirits)와 관련된 주식 판촉 계획에 별도로 참여했다.