전 FTX 임원 니샤드 싱, 투자자 사취 혐의로 SEC에 기소

FTX의 전 엔지니어링 이사는 FTX의 투자자들을 속이는 계획에 "적극적으로 참여"했으며 개인 용도로 FTX에서 수백만 달러를 인출하기까지 했다고 증권거래위원회는 주장했습니다.  

SEC 성명에 따르면 니샤드 싱(Nishad Singh)은 화요일 암호화폐 거래소 FTX에서 투자자들을 속이는 "다년간의 계획에서 그의 역할"로 기소되었습니다. 해당 거래소는 지난 XNUMX월 파산보호 신청을 했고 전 CEO 샘 뱅크맨-프리드는 형사 및 민사 소송에 직면해 있다.  

SEC에 따르면 Singh은 FTX 투자자를 속이기 위한 계획에 "적극적으로 참여"했습니다. Singh은 "수백만 달러짜리 집과 자선 기부금"을 포함하여 개인적인 용도로 FTX에서 약 6만 달러를 인출하기까지 했습니다. 

Singh은 법원의 승인을 기다리는 SEC 혐의와 관련하여 "양분된 합의"에 동의했습니다. 앞서 화요일 Singh은 연방 검사가 제기한 별도의 형사 고발에 대해 유죄를 인정한 것으로 알려졌습니다. 

상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)는 또한 Singh을 “도용 사기 및 사기 방조” 혐의로 기소했습니다. Singh은 기관의 주장에 이의를 제기하지 않았으며 상품 규제 기관의 성명에 따라 "고발된 혐의에 대한 그의 책임에 대해 제안된 동의 판결 명령 입력에 동의"했습니다.

알라메다 코드

SEC는 Singh이 FTX 고객 자금이 Bankman-Fried와 Gary Wang이 설립한 암호 헤지 펀드인 Alameda Research로 이동할 수 있도록 하는 소프트웨어 코드도 만들었다고 밝혔습니다. SEC는 성명에서 “FTX가 고객 자산을 보호하기 위한 정교한 위험 완화 조치를 갖춘 안전한 암호화폐 자산 거래 플랫폼이며 알라메다는 특별한 특권이 없는 또 다른 고객일 뿐이라는 뱅크맨-프리드(Bankman-Fried)가 투자자들에게 거짓 보증을 했음에도 불구하고 그렇게 했다”고 밝혔다. .  

Singh은 그러한 진술이 오해의 소지가 있다는 것을 알았거나 알았어야 했다고 기관은 말했습니다.  

2021년 어느 시점에서 Bankman-Fried는 FTX가 연간 매출 목표인 50억 달러에 1천만 달러가 부족한 것을 알아차리고 Singh에게 "자신이 관리하는 다른 법인에서 자금을 이체하고 50천만 달러를 FTX가 벌어들인 수익으로 잘못 특성화하라고 말했습니다. 2021년 내내”라고 SEC는 불만 사항에서 말했습니다. SEC는 "Singh은 일련의 사기성 송금에 대해 소급적용했고 나중에는 송금에 대해 감사관에게 거짓말을 했으며 그러한 거짓말을 뒷받침하기 위해 허위 문서를 작성했다"고 주장했다.

Singh은 또한 FTX에 대한 Alameda의 책임과 두 회사의 재무 안정성을 위태롭게 할 다른 요인에 대해 우려하게 되었습니다. Singh은 자원이 충분하지 않고 마케팅 및 회사 인수에 막대한 비용을 지출하는 Exchange의 "야심 찬"프로젝트 중 일부에 반대했다고 SEC는 말했습니다.

“그럼에도 불구하고 이러한 우려에도 불구하고 Singh은 계속해서 FTX에서 일하고 Bankman-Fried를 지원했습니다. 

CFTC는 Alameda와 FTX가 사무실 공간, 인력, 기술, 지적 재산 및 Singh이 감독한 일부 인력과 자원을 포함한 기타 자원을 공유했다고 주장했습니다. 이것은 모두 Alameda와 FTX가 별개의 법인이라는 확신에도 불구하고 있었습니다.

FTX가 무너지기 시작했을 때 Ellison은 Alameda 직원들과 회의를 갖고 그녀와 Bankman-Fried 및 다른 사람들이 FTX 고객 자산을 사용하여 Alameda의 부채를 지불하기로 결정했으며 Singh과 Wang이 이를 알고 있다고 말했습니다. CFTC의 불만에 따르면 대부분의 Alameda 직원은 회의 직후 사임했습니다.

Singh의 협력은 Bankman-Fried에 대한 진행 중인 사건에서 규제 기관과 검사에게 또 다른 주요한 성공입니다. Ellison과 Wang은 이미 유죄를 인정하거나 형사 및 민사 소송에서 합의했습니다. 

“우리는 이것이 순수하고 단순한 사기라고 주장합니다. 한편으로는 FTX가 효과적인 위험 완화 조치를 투자자들에게 선전했지만, 다른 한편으로는 Singh과 그의 공동 피고인들이 소프트웨어 코드를 사용하여 고객 자금을 훔쳤습니다. Singh이 도운 SEC의 집행부 책임자인 Gurbir Grewal은 불만 소식과 함께 발표한 성명에서 말했습니다. 

뉴욕 남부 지방 검사실도 Singh에 대한 기소를 병행 조치로 발표했습니다. Reuters에 따르면 Singh은 화요일 법원 심리에서 SDNY 검사가 제기한 XNUMX건의 형사 고발에 대해 유죄를 인정했습니다.

CFTC 및 SEC 청구 및 불만 사항 세부 정보에 대한 추가 정보로 업데이트되었습니다. 

 The Block의 전 CEO이자 대주주는 전 FTX 및 Alameda 설립자 Sam Bankman-Fried로부터의 일련의 대출을 공개했습니다.