100년 FA 2022 순위를 결정하는 방법은 다음과 같습니다.

CNBC는 올해 등록된 투자 고문 순위를 지원하기 위해 데이터 제공업체 AccuPoint Solutions에 참여했습니다. FA 100 명단.

방법론은 먼저 AccuPoint Solutions의 등록된 투자 고문 데이터베이스에서 다양한 핵심 데이터 포인트를 분석하는 것으로 구성되었습니다. 이 분석은 증권 거래 위원회 규제 데이터베이스에서 39,818개의 RIA 회사의 초기 목록으로 시작되었습니다. 프로세스를 통해 목록은 결국 904개의 RIA로 줄어들었고 이들 회사는 CNBC의 독점 기준을 충족했습니다.

CNBC 직원은 더 자세한 정보를 수집하기 위해 초기 기준을 충족하는 모든 회사에 광범위한 이메일 설문조사를 보냈습니다. 차례로 순위를 매기고자 하는 자문 회사들은 그들의 업무와 관련하여 포괄적인 신청서를 작성했습니다. CNBC 팀은 해당 회사와 SEC 규제 데이터베이스의 데이터를 확인했습니다. AccuPoint는 CNBC의 독점 가중치 카테고리를 다시 한 번 적용하여 회사를 더욱 세분화하고 순위를 매겨 궁극적으로 상위 100위의 목록을 만들었습니다.

CNBC는 연간 순위에 등재된 고문에게 어떤 유형의 수수료도 부과하지 않습니다.

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분석에 사용된 기본 데이터 포인트는 최소 기준선 또는 범위 내에서 검토되어 CNBC의 요구 사항을 충족하지 않는 회사를 제거했습니다. 초기 목록이 컴파일되면 그에 따라 가중치도 적용되었습니다. 이러한 데이터 포인트에는 다음이 포함됩니다.

• 자문 회사의 규제/준수 기록(편집자 주: SEC ADV에 공개된 모든 회사는 자동으로 순위에서 제외됨)
• 사업 연수
• 공인 재무설계사 수
• 직원 수
• 회사에 등록된 투자자문사 수
• 전체 직원에 대한 투자자문사 비율
• 관리중인 총 자산
• 운용일임자산 비율
• 관리 중인 총 계정
• RIA가 등록된 주 수
• 주소지 국가.