홍콩 증권선물위원회(SFC)는 Citigroup Global Markets Asia Limited를 질책하고 심각한 규제 위반에 대해 348.25억 44.68만 홍콩 달러(약 XNUMX만 달러)의 벌금을 부과했습니다.
규제 당국에 따르면 회사는 현금 자산 사업부 산하의 다양한 트레이딩 데스크에서 잘못 표시된 IOI(Indications of Interest)를 확산시키는 것을 허용했습니다. 그들은 또한 2008년부터 2018년까지 촉진 거래를 실행하면서 기관 고객을 허위 진술했습니다.
Citi의 아시아 자회사가 실행하고 홍콩 규제 기관이 검토한 174건의 촉진 거래 샘플 중 127건은 고객에게 잘못된 정보를 제공했거나, 오해의 소지가 있는 진술을 했거나, 주문 전달 전에 고객 동의를 받지도 않았습니다.
규제 당국은 이러한 행위가 회사에 만연해 있는 부정직한 행위이며 내부 통제와 규정 준수가 이루어지면 쉽게 피할 수 있다고 강조했습니다.
SFC의 CEO인 Ashley Alder는 “CGMAL의 심각한 실패는 정직이라는 기본 기준을 희생하면서 수익을 쫓는 문화를 드러냈습니다.
"결과적으로 더 많은 사업을 유치하고 CGMAL의 시장 점유율을 높이려는 끊임없는 상업적 압력에 직면하여 고객의 최대 이익을 희생시키고 시장 무결성을 손상시키는 기만적인 관행이 배포되었습니다."
경영진의 책임
또한 규제 당국은 회사 고위 경영진의 실패와 과실을 평가하고 감독 직무에서 해임하는 것을 고려하고 있습니다. 또한 이들 Citi 경영진에 대한 징계 조치도 개시할 예정입니다.
SFC의 전무이사인 Thomas Atkinson은 "SFC의 주요 관심사는 CGMAL의 고위 경영진이 적절한 행동 표준을 유지하고 관련 규제 요구 사항을 준수하지 못하고 비즈니스와 위험을 이해, 관리 및 모니터링하지 못하는 것입니다."라고 말했습니다. 집행의.
"장기간 동안 비행이 만연한 것은 CGMAL의 고위 경영진이 관리 및 감독 책임을 적절하게 수행하지 못한 것을 반영합니다."
홍콩 증권선물위원회(SFC)는 Citigroup Global Markets Asia Limited를 질책하고 심각한 규제 위반에 대해 348.25억 44.68만 홍콩 달러(약 XNUMX만 달러)의 벌금을 부과했습니다.
규제 당국에 따르면 회사는 현금 자산 사업부 산하의 다양한 트레이딩 데스크에서 잘못 표시된 IOI(Indications of Interest)를 확산시키는 것을 허용했습니다. 그들은 또한 2008년부터 2018년까지 촉진 거래를 실행하면서 기관 고객을 허위 진술했습니다.
Citi의 아시아 자회사가 실행하고 홍콩 규제 기관이 검토한 174건의 촉진 거래 샘플 중 127건은 고객에게 잘못된 정보를 제공했거나, 오해의 소지가 있는 진술을 했거나, 주문 전달 전에 고객 동의를 받지도 않았습니다.
규제 당국은 이러한 행위가 회사에 만연해 있는 부정직한 행위이며 내부 통제와 규정 준수가 이루어지면 쉽게 피할 수 있다고 강조했습니다.
SFC의 CEO인 Ashley Alder는 “CGMAL의 심각한 실패는 정직이라는 기본 기준을 희생하면서 수익을 쫓는 문화를 드러냈습니다.
"결과적으로 더 많은 사업을 유치하고 CGMAL의 시장 점유율을 높이려는 끊임없는 상업적 압력에 직면하여 고객의 최대 이익을 희생시키고 시장 무결성을 손상시키는 기만적인 관행이 배포되었습니다."
경영진의 책임
또한 규제 당국은 회사 고위 경영진의 실패와 과실을 평가하고 감독 직무에서 해임하는 것을 고려하고 있습니다. 또한 이들 Citi 경영진에 대한 징계 조치도 개시할 예정입니다.
SFC의 전무이사인 Thomas Atkinson은 "SFC의 주요 관심사는 CGMAL의 고위 경영진이 적절한 행동 표준을 유지하고 관련 규제 요구 사항을 준수하지 못하고 비즈니스와 위험을 이해, 관리 및 모니터링하지 못하는 것입니다."라고 말했습니다. 집행의.
"장기간 동안 비행이 만연한 것은 CGMAL의 고위 경영진이 관리 및 감독 책임을 적절하게 수행하지 못한 것을 반영합니다."
출처: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/