JP모건 골드 트레이더, 오랜 스푸핑 재판 끝에 유죄 판결

(블룸버그) — JP모건 체이스 앤 컴퍼니(JPorgan Chase & Co.) 귀금속 사업의 전 책임자이자 그의 최고 금 거래자는 수년간 시장을 조작한 혐의로 시카고에서 유죄 판결을 받아 미국 정부가 가짜 "스푸핑"에 대한 오랜 단속에서 승리했습니다. 명령.

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Michael Nowak과 Gregg Smith는 2008주간의 재판과 2016일 이상의 숙고 끝에 연방 배심원단에 의해 수요일 유죄 판결을 받았습니다. 검찰은 노왁과 스미스가 XNUMX년부터 XNUMX년까지 이익을 위해 귀금속 가격을 위아래로 움직인 방법에 대해 "막을 걷어낸" 전 동료들의 상세한 거래 기록, 채팅 로그 및 증언이 포함된 증거를 제시했다.

세 번째 피고인 제프리 루포(Jeffrey Ruffo)는 은행 귀금속 데스크의 영업 사원으로 그가 음모에 가담한 혐의에 대해 무죄를 선고받았습니다.

이 사건은 미 법무부가 단속한 이래 가장 큰 사건이었다. 책상을 담당하는 전무이사인 노왁과 최고 거래자인 스미스는 사기, 스푸핑, 시장 조작 혐의로 유죄 판결을 받았다. 정부는 JP모건의 귀금속 사업이 범죄 조직으로 운영되고 있다고 주장했지만 배심원단은 별도의 공갈 혐의로 XNUMX명 모두 무죄를 선고했다.

Avi Perry 검사는 종결 변론에서 "그들은 시장을 움직일 수 있는 힘, 전 세계 금 가격을 조작할 수 있는 힘을 가지고 있었다"고 말했습니다.

미 지방법원 판사 에드먼드 장(Edmond Chang)은 노왁과 스미스가 내년에 선고될 것이라고 말했다. 각각은 수십 년 동안 감옥에 수감되어 있지만 훨씬 적습니다. 2020년에 스푸핑으로 유죄 판결을 받은 두 명의 Deutsche Bank AG 거래자가 각각 XNUMX년형을 선고받았습니다.

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이야기는 계속됩니다.

그의 변호사 데이비드 마이스터(David Meister)는 “배심원단이 노왁 씨에게 공갈과 음모에 대해 무죄를 선고한 것은 기쁘지만 배심원단의 전반적인 평결에 매우 실망하며 법정에서 그의 권리를 입증하기 위해 계속 노력할 것”이라고 말했다. 이메일.

Smith의 변호사는 논평을 요청하는 메시지에 응답하지 않았습니다.

Ruffo의 변호사 Guy Petrillo는 이메일에서 이렇게 말했습니다. Ruffo와 그의 가족, 그리고 우리는 항상 Jeff의 결백을 믿었고 이러한 불행한 혐의가 이제 그의 배후에 있음에 감사합니다.”

미국 최대 은행인 JP모건은 2020년 법무부의 스푸핑 혐의를 해결하기 위해 920억 XNUMX만 달러를 지불하기로 합의했다. 이는 금융 위기 이후 시장 조작 혐의로 기소된 금융 기관 중 가장 큰 벌금이다.

수요일 판결로 법무부는 JP모건, 메릴린치앤컴퍼니, 도이치방크 AG, 노바스코샤 은행, 모건 스탠리 법무차관보를 포함한 월스트리트 금융기관의 전 거래자 10명에 대한 유죄를 확정했다. 주니어는 성명에서 말했다.

루이스 케사다 FBI 범죄수사국장은 성명을 통해 “오늘의 유죄 판결은 아무리 복잡하거나 장기간에 걸친 계획이 있더라도 FBI가 이와 같은 범죄에 연루된 사람들을 재판에 회부하기 위해 최선을 다하고 있음을 보여준다”고 말했다.

귀금속 시장에서 가장 큰 기업들에 대한 형사 사건은 면밀히 관찰되었습니다. 스푸핑은 2010년 Dodd-Frank 법이 통과되면서 불법이 되었습니다.

Blue Line Futures의 수석 시장 전략가인 Phil Streible은 "당시 귀금속 시장에 관여했던 많은 사람들의 마음에 그것이 있었던 것입니다. 이 판결이 한 장을 마감한다고 말하고 싶습니다."라고 말했습니다. "이런 일이 사람들이 정의를 기다리는 동안 최소 15년 이상 동안 계속되어 왔으며, 그것이 폐쇄될 것이라고는 결코 생각하지 못했습니다."

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더 엄격한 금융 규제를 지지하는 단체인 Better Markets의 공동 설립자이자 CEO인 Dennis Kelleher는 이번 판결이 “월스트리트의 가장 큰 금융 회사와 경영진에게 그들이 법 위에 있지 않다는 신호가 되어야 한다”고 말했습니다.

형사 재판의 주요 증인은 수년 동안 스푸핑 활동에 참여했다고 말한 전 직장 동료였습니다. 트레이더인 John Edmonds와 Christian Trunz는 JPorgan의 세 피고인 모두의 시장 조작에 대해 증언했으며 트레이더인 Corey Flaum은 2008년 JPorgan에 인수되기 전에 Bear Stearns에서 Smith 및 Ruffo와 함께 일할 때 유사한 행동을 설명했습니다.

JP모건 사건은 검찰의 완전한 승리가 아니었다.

XNUMX명의 피고인 모두 갱단이나 마피아에 대해 더 일반적으로 사용되는 법률인 폭력적 영향력 및 부패 조직법을 위반한 혐의에 대해 무죄를 선고받았습니다. 배심원단은 JP모건 귀금속 데스크가 범죄 기업으로 운영되었다는 검찰의 주장에 동의하지 않았다. 재판 중에 제출된 증인이나 채팅 기록에는 피고인이 스푸핑 의도를 공개적으로 논의하는 모습이 나타나지 않았습니다.

공갈 혐의는 또한 지난해 Archegos Capital Management가 무너져 수십억 달러의 손실을 입힌 Bill Hwang에 대한 연방 정부의 사건의 일부입니다.

자세히 보기: JPorgan Gold Trader는 상사가 스푸핑 거짓말에 대해 코칭했다고 말합니다.

사건은 US v. Smith et al, 19-cr-00669, US District Court, Northern District of Illinois(Chicago)입니다.

(DOJ의 의견으로 업데이트)

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