미국 파생상품산업 감시단체인 NFA(National Futures Association)는 미국의 다국적 증권사인 Interactive Brokers LLC에 250,000만 달러의 벌금을 부과했습니다.
벌금은 소매 고객의 외환 주문을 취소하고 회사를 대신하여 직원들이 외환 활동을 수행하는 것을 적절하게 감독하지 않은 것으로 추정됩니다.
자율 규제 기관(SRO)은 이러한 조치가 각각 NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1) 및 2-36(e)를 위반했다고 말했습니다.
NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1) 관련 부분에서 "Forex 딜러 회원(FDM)이 실행된 고객 주문을 취소하거나 실행된 주문의 가격을 변경하는 직간접적 영향을 미치는 방식으로 고객 계정을 조정하는 것을 금지합니다."
한편, NFA 규정 준수 규칙 2-36(e)는 2012년에 Interactive Brokers가 된 협회의 FDM이 "FDM을 위해 또는 FDM을 대신하여 외환 활동을 수행하는 직원과 대리인을 부지런히 감독"하도록 요구합니다.
NFA는 목요일에 벌금을 발표했습니다. 문의 웹 사이트에 게시되었습니다. 이 결정은 기업윤리위원회(BCC)에서 내린 것이라고 덧붙였다.
BCC는 코네티컷에 기반을 둔 인터랙티브 브로커에 대해 제기한 불만 사항과 브로커가 제출한 주장을 인정도 부인도 하지 않은 합의 제안을 기반으로 결정을 내렸습니다.
혐의의 배경
NFA에 따르면 30년 2020월 2일 Interactive는 준수 규칙의 규칙 43-1(a)(XNUMX)(ii)를 인용하고 직접 처리를 독점적으로 사용했다고 주장하면서 고객의 주문을 "자동 일치"한 후 소매 고객의 외환 거래 중 일부를 "폭발"했습니다.
NFA 규정 준수 규칙 2-36(s)(5)는 "직접 처리"를 FDM이 자동으로(사람의 개입 없이 예외 없이) 고객 주문에 대한 실행을 제공하기 전에 다른 상대방과 고객 주문에 대한 상쇄 포지션을 실행하는 경우로 정의합니다.
NFA는 10년 2021월 XNUMX일 서한에서 "회사가 고객의 주문을 '자동 매칭'할 때 직접 처리를 독점적으로 사용하지 않았기 때문에" 조항에 의존할 수 없다고 경고했습니다.
“Interactive의 준법감시 부서 직원이 10년 2021월 XNUMX일 NFA에 편지를 받았다는 이메일을 보냈습니다. NFA는 또한 다음날 같은 직원과 대화를 나눴는데, 그는 NFA의 입장과 통화하는 동안 동의하지 않았습니다. 금융 거물.
그러나 이러한 경고에도 불구하고 NFA는 약 두 달 후 인터랙티브가 "회사가 19년 2021월 XNUMX일에 XNUMX개의 고객 계정과 관련된 USD/CAD 쌍의 거래를 취소했음을 반영하는 일일 보고서를 제출했다"고 말했습니다.
워치독은 이 단계가 이전에 브로커의 주의를 끌었던 규칙을 다시 위반했다고 말했습니다.
"NFA가 2021년 XNUMX월 취소 문제를 Interactive에 알렸음에도 불구하고 회사는 NFA의 외환 요구 사항을 위반하지 않도록 즉각적인 시정 조치를 취하지 않았습니다." NFA 서류에 썼다.
Interactive의 감독 실패에 대해 NFA는 준수 규칙 2-36(e)에 따라 Interactive가 회사를 위해 또는 회사를 대신하여 외환 활동을 수행하는 직원과 대리인을 부지런히 감독해야 한다고 말했습니다.
NFA는 6년 2021월 20,000일 Interactive에 보낸 서한에서 부적절한 2021년 XNUMX월 거래 취소로 인해 불리한 영향을 받은 고객에게 총 $XNUMX 미만의 조정을 제공하도록 회사에 지시했다고 말했습니다.
그러나 NFA는 지침에 반대하거나 동의하지 않음에도 불구하고 Interactive가 마감일로부터 25개월 이상 지난 2022년 XNUMX월 XNUMX일까지 지침을 따르지 않았다고 말했습니다.
그 결과 NFA는 Interactive가 지침을 즉시 준수하지 않았으며 따라서 관련 요구 사항을 준수하도록 직원을 적절하게 감독하지 못했다고 말했습니다.
2022년: 지금까지 NFA의 벌금
275,000월 말 NFA는 규정 준수 및 감독 실패를 이유로 브로커인 Coquest Inc와 Marex Spectron International Limited(Marex)를 도입한 것에 대해 각각 $250,000와 $XNUMX의 벌금을 부과했습니다.
Coquest에 대한 BCC의 불만 파일에 따르면 금융 거물, NFA는 Coquest가, 무엇보다도 NFA 회원이 아닌 계열사인 Woodbine Group과 선물 거래를 함으로써 NFA 조례 1101을 위반했습니다.
반면에, 미국에서 체류를 연장하고자 이전의 승인을 갱신하려던 Marex는 등록되지 않은 개인을 허용한 것으로 추정됨 등록하지 않고 관련 개인으로 활동하는 것.
미국 파생상품산업 감시단체인 NFA(National Futures Association)는 미국의 다국적 증권사인 Interactive Brokers LLC에 250,000만 달러의 벌금을 부과했습니다.
벌금은 소매 고객의 외환 주문을 취소하고 회사를 대신하여 직원들이 외환 활동을 수행하는 것을 적절하게 감독하지 않은 것으로 추정됩니다.
자율 규제 기관(SRO)은 이러한 조치가 각각 NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1) 및 2-36(e)를 위반했다고 말했습니다.
NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1) 관련 부분에서 "Forex 딜러 회원(FDM)이 실행된 고객 주문을 취소하거나 실행된 주문의 가격을 변경하는 직간접적 영향을 미치는 방식으로 고객 계정을 조정하는 것을 금지합니다."
한편, NFA 규정 준수 규칙 2-36(e)는 2012년에 Interactive Brokers가 된 협회의 FDM이 "FDM을 위해 또는 FDM을 대신하여 외환 활동을 수행하는 직원과 대리인을 부지런히 감독"하도록 요구합니다.
NFA는 목요일에 벌금을 발표했습니다. 문의 웹 사이트에 게시되었습니다. 이 결정은 기업윤리위원회(BCC)에서 내린 것이라고 덧붙였다.
BCC는 코네티컷에 기반을 둔 인터랙티브 브로커에 대해 제기한 불만 사항과 브로커가 제출한 주장을 인정도 부인도 하지 않은 합의 제안을 기반으로 결정을 내렸습니다.
혐의의 배경
NFA에 따르면 30년 2020월 2일 Interactive는 준수 규칙의 규칙 43-1(a)(XNUMX)(ii)를 인용하고 직접 처리를 독점적으로 사용했다고 주장하면서 고객의 주문을 "자동 일치"한 후 소매 고객의 외환 거래 중 일부를 "폭발"했습니다.
NFA 규정 준수 규칙 2-36(s)(5)는 "직접 처리"를 FDM이 자동으로(사람의 개입 없이 예외 없이) 고객 주문에 대한 실행을 제공하기 전에 다른 상대방과 고객 주문에 대한 상쇄 포지션을 실행하는 경우로 정의합니다.
NFA는 10년 2021월 XNUMX일 서한에서 "회사가 고객의 주문을 '자동 매칭'할 때 직접 처리를 독점적으로 사용하지 않았기 때문에" 조항에 의존할 수 없다고 경고했습니다.
“Interactive의 준법감시 부서 직원이 10년 2021월 XNUMX일 NFA에 편지를 받았다는 이메일을 보냈습니다. NFA는 또한 다음날 같은 직원과 대화를 나눴는데, 그는 NFA의 입장과 통화하는 동안 동의하지 않았습니다. 금융 거물.
그러나 이러한 경고에도 불구하고 NFA는 약 두 달 후 인터랙티브가 "회사가 19년 2021월 XNUMX일에 XNUMX개의 고객 계정과 관련된 USD/CAD 쌍의 거래를 취소했음을 반영하는 일일 보고서를 제출했다"고 말했습니다.
워치독은 이 단계가 이전에 브로커의 주의를 끌었던 규칙을 다시 위반했다고 말했습니다.
"NFA가 2021년 XNUMX월 취소 문제를 Interactive에 알렸음에도 불구하고 회사는 NFA의 외환 요구 사항을 위반하지 않도록 즉각적인 시정 조치를 취하지 않았습니다." NFA 서류에 썼다.
Interactive의 감독 실패에 대해 NFA는 준수 규칙 2-36(e)에 따라 Interactive가 회사를 위해 또는 회사를 대신하여 외환 활동을 수행하는 직원과 대리인을 부지런히 감독해야 한다고 말했습니다.
NFA는 6년 2021월 20,000일 Interactive에 보낸 서한에서 부적절한 2021년 XNUMX월 거래 취소로 인해 불리한 영향을 받은 고객에게 총 $XNUMX 미만의 조정을 제공하도록 회사에 지시했다고 말했습니다.
그러나 NFA는 지침에 반대하거나 동의하지 않음에도 불구하고 Interactive가 마감일로부터 25개월 이상 지난 2022년 XNUMX월 XNUMX일까지 지침을 따르지 않았다고 말했습니다.
그 결과 NFA는 Interactive가 지침을 즉시 준수하지 않았으며 따라서 관련 요구 사항을 준수하도록 직원을 적절하게 감독하지 못했다고 말했습니다.
2022년: 지금까지 NFA의 벌금
275,000월 말 NFA는 규정 준수 및 감독 실패를 이유로 브로커인 Coquest Inc와 Marex Spectron International Limited(Marex)를 도입한 것에 대해 각각 $250,000와 $XNUMX의 벌금을 부과했습니다.
Coquest에 대한 BCC의 불만 파일에 따르면 금융 거물, NFA는 Coquest가, 무엇보다도 NFA 회원이 아닌 계열사인 Woodbine Group과 선물 거래를 함으로써 NFA 조례 1101을 위반했습니다.
반면에, 미국에서 체류를 연장하고자 이전의 승인을 갱신하려던 Marex는 등록되지 않은 개인을 허용한 것으로 추정됨 등록하지 않고 관련 개인으로 활동하는 것.
출처: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/