등선
Charles Schwab은 증권 거래 위원회(Securities and Exchange Commission)의 조사에서 "로보 어드바이저리" 서비스가 고객에게 차선의 투자를 권고하고 고객에게 숨겨진 수수료에 대해 적절하게 경고하지 않은 것으로 밝혀진 후 거의 200억 달러를 지불할 것이라고 SEC가 밝혔습니다. 발표 월요일.
Charles Schwab은 로봇 자문 서비스에 대한 SEC 조사에 따라 거의 200억 달러를 지불할 예정입니다.
게티 이미지
중요한 사실
SEC 말했다 2015개의 Schwab 투자 자회사는 회사의 Schwab Intelligent Portfolios robo-advisor를 사용하여 2018년 XNUMX월과 XNUMX월 사이에 "고객이 동일한 양의 위험을 감수하면서 더 적은 돈을 벌게 될" 것이라는 회사가 알고 있는 방식으로 고객 자산을 현금 투자에 할당했습니다. XNUMX.
Schwab은 추가 현금을 받아 계열사 은행을 통해 대출해 추가 수익을 올렸다고 SEC는 주장했다.
슈왑은 "그 혐의를 인정하지도 부인하지도 않는다"고 밝혔다. 성명서 월요일은 로보어드바이저 제품을 옹호합니다.
회사는 피해를 입은 고객에게 186.5억 135만 달러(52억 XNUMX만 달러의 민사 벌금과 XNUMX만 달러의 추징금 및 사전 판결 이자 지급)를 지불할 예정이다.
중요한 인용문
SEC 집행부 이사인 Gurbir Grewal은 "Schwab의 행위는 가혹하고 오늘의 조치는 숨겨진 수수료와 그러한 수수료가 고객의 수익에 미치는 영향에 대해 고객에게 투명해야 한다는 분명한 메시지를 고문에게 전달합니다"라고 말했습니다. 성명서.
접선
Schwab의 주식은 월요일 거래에서 2.7% 하락했는데, 이는 광범위한 시장 매도세에 밀접하게 따르고 배당금에 영향을 받지 않을 가능성이 높기 때문입니다. 신고 SEC 조사와 관련하여 200년 2021분기에 거의 XNUMX억 달러가 청구되었습니다.
큰 숫자
33.6만. 회사의 가장 최근 SEC에 따르면 이는 2022년 XNUMX분기 말 현재 Charles Schwab이 관리하는 활성 중개 계정의 수입니다. 서류 7.86월에 총 XNUMX조 XNUMX억 달러의 고객 자산이 발생했습니다.
추가 읽기
출처: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/06/13/schwab-will-pay-187-million-to-settle-claims-it-misled-clients/