미국 상품 선물 거래 위원회( CFTC
CFTC
1974년 미국의 상품 교환법(CEA)은 상품 선물 거래 위원회(CFTC)를 설립했습니다. 위원회는 조작, 사기 및 남용 거래 관행으로부터 시장 활동을 보호 및 규제하고 선물 계약의 공정성을 촉진합니다. CEA에는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)와 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission) 간의 금융 계약 모니터링에 대한 권한과 책임을 정의한 새드-존슨 협정(Sad-Johnson Agreement)도 포함되어 있습니다. 이들은 오늘날 미국에서 가장 큰 규제 기관 및 당국입니다. 위원회는 미국 선물 거래소에서의 거래가 공정하고 정직하며 시장에서 무결성을 유지하도록 보장하기 위해 노력합니다. 11개의 미국 선물 거래소가 있습니다. 위원회는 정치 영역 외부에 있으며 어떤 정당의 통제도 받지 않습니다. 이를 보장하기 위해 2020명 이상의 구성원이 동일한 정당을 대표할 수 없습니다. CFTC는 최근 개인 거래자를 위험한 선물 세계로 끌어들이고자 하는 스타트업 거래소에 우선권을 부여했습니다. TD Ameritrade Holding Corp.의 전 임원이 이끄는 Small Exchange는 2001년에 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 승인을 받아 최신 미국 선물 거래소가 되었습니다. CFTC의 규제 당국에 따라 미국에서 현재 거래소는 다음과 같습니다. 시카고 옵션 거래소(CBOE) CME 그룹 국제 통화 시장(IMM) 시카고 무역 위원회(CBOT) 시카고 상품 거래소(CME / GLOBEX) 뉴욕 상품 Exchange(NYMEX) 및 (COMEX) Kansas City Board of Trade(KCBT) NEX Group plc(NXG.L) Intercontinental Exchange(ICE) International Petroleum Exchange(IPE) 2005 New York Board of Trade(NYBOT) 2007 Winnipeg Commodity Exchange(WCE) ) 2008년 TSX 그룹의 천연 가스 거래소 파트너십 2010년 유럽 기후 거래소 2010년 시카고 기후 거래소(CCE) 2013년 NYSE XNUMX년 런던 국제 금융 선물 및 옵션 거래소(LIFFE) 미니애폴리스 곡물 거래소(MGEX) Nadex(구 HedgeStreet) OneChicago(단일주 선물) SSF) 및 ETF 선물) 나스닥 선물 거래소(NFX)
1974년 미국의 상품 교환법(CEA)은 상품 선물 거래 위원회(CFTC)를 설립했습니다. 위원회는 조작, 사기 및 남용 거래 관행으로부터 시장 활동을 보호 및 규제하고 선물 계약의 공정성을 촉진합니다. CEA에는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)와 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission) 간의 금융 계약 모니터링에 대한 권한과 책임을 정의한 새드-존슨 협정(Sad-Johnson Agreement)도 포함되어 있습니다. 이들은 오늘날 미국에서 가장 큰 규제 기관 및 당국입니다. 위원회는 미국 선물 거래소에서의 거래가 공정하고 정직하며 시장에서 무결성을 유지하도록 보장하기 위해 노력합니다. 11개의 미국 선물 거래소가 있습니다. 위원회는 정치 영역 외부에 있으며 어떤 정당의 통제도 받지 않습니다. 이를 보장하기 위해 2020명 이상의 구성원이 동일한 정당을 대표할 수 없습니다. CFTC는 최근 개인 거래자를 위험한 선물 세계로 끌어들이고자 하는 스타트업 거래소에 우선권을 부여했습니다. TD Ameritrade Holding Corp.의 전 임원이 이끄는 Small Exchange는 2001년에 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 승인을 받아 최신 미국 선물 거래소가 되었습니다. CFTC의 규제 당국에 따라 미국에서 현재 거래소는 다음과 같습니다. 시카고 옵션 거래소(CBOE) CME 그룹 국제 통화 시장(IMM) 시카고 무역 위원회(CBOT) 시카고 상품 거래소(CME / GLOBEX) 뉴욕 상품 Exchange(NYMEX) 및 (COMEX) Kansas City Board of Trade(KCBT) NEX Group plc(NXG.L) Intercontinental Exchange(ICE) International Petroleum Exchange(IPE) 2005 New York Board of Trade(NYBOT) 2007 Winnipeg Commodity Exchange(WCE) ) 2008년 TSX 그룹의 천연 가스 거래소 파트너십 2010년 유럽 기후 거래소 2010년 시카고 기후 거래소(CCE) 2013년 NYSE XNUMX년 런던 국제 금융 선물 및 옵션 거래소(LIFFE) 미니애폴리스 곡물 거래소(MGEX) Nadex(구 HedgeStreet) OneChicago(단일주 선물) SSF) 및 ETF 선물) 나스닥 선물 거래소(NFX)
이 용어 읽기)는 목요일 미국 일리노이주 북부지방법원 판사가 상품 거래자에게 거래 금지 명령을 내리고 조작 계획에 연루된 경우 벌금을 물으라고 명령했다고 발표했습니다.
이에 따르면 릴리스를 누르십시오, Steven C. Seeger 판사는 스푸핑 및 기만적이거나 조작적인 계획에 가담한 전직 귀금속 거래자 James Vorley와 Cedric Chanu에 대해 최종 판결 및 동의 명령을 내렸습니다.
각 피고는 $150,000의 민사 벌금형과 XNUMX년 동안 등록된 법인과의 거래 금지 또는 CFTC에 어떤 자격으로든 등록하는 것이 금지될 뿐만 아니라 CEA 위반을 중단하라는 명령을 받게 됩니다. 그룹은 조사에 협력했습니다.
어떻게 된 거예요?
주문 내용에 따르면 2011년 XNUMX월 현재 A은행에 근무하는 Vorley와 Chanu는 자신들이 원하는 금, 은, 백금 또는 팔라듐 선물 계약(진짜 주문)을 주문하고 동시에 은행 반대편에서 주문을 입력한 것으로 나타났습니다. 이전에 취소하려고 했던 동일한 계약에 대한 시장 실행
실행
실행은 고객이 중개사에 주문을 제출하는 과정이며, 결과적으로 중개사가 이를 실행하여 주어진 자산에 대한 오픈 포지션을 생성합니다. 주문 실행은 주문이 채워질 때만 발생합니다. 일반적으로 주문 배치와 실행 사이에 대기 시간이라고 하는 시간 지연이 있습니다. 소매 FX 공간에서 신뢰할 수 있는 중개인은 고객과 견고한 비즈니스 관계를 유지하기 위해 항상 고객에게 최상의 실행을 제공하기 위해 노력합니다. 이것은 중개인이 강조하는 일반적인 마케팅 포인트이며 행동 실행은 회사마다 상당히 다릅니다. 실행 가격이 제출된 가격과 일치하지 않는 경우 클라이언트는 음수 또는 양수 슬리피지로 인한 차액을 청구하거나 적립합니다. 슬리피지는 소매 거래자들 사이에서 매우 논쟁적인 문제로, 이로 인해 문제가 발생할 수 있습니다. 많은 거래자들은 브로커의 미끄러짐 수준을 비즈니스의 핵심 결정 요인으로 보고 있습니다. 최선의 실행 법적 의무 브로커는 법에 따라 고객에게 가능한 최선의 실행을 제공해야 합니다. 일부 규제 기관은 서비스 품질을 평가하기 위해 중개인에게 실행 통계를 제출하도록 요구하고 있습니다. 다른 중개인은 회사의 최선의 실행 약속에 대한 고객의 신뢰를 높이기 위해 정기적으로 실행 통계를 게시하고 있습니다.최근 몇 년 동안 FX 업계의 소매 및 기관 플레이어 모두에서 최상의 실행이 강조되었습니다. 강력하고 공정하며 개방적이고 유동적이며 적절하게 투명한 FX 시장을 촉진하기 위한 거래 협상 및 실행은 2018년에 발효된 FX 글로벌 행동 강령에 약술된 XNUMX가지 주요 원칙 중 하나로 식별됩니다.
실행은 고객이 중개사에 주문을 제출하는 과정이며, 결과적으로 중개사가 이를 실행하여 주어진 자산에 대한 오픈 포지션을 생성합니다. 주문 실행은 주문이 채워질 때만 발생합니다. 일반적으로 주문 배치와 실행 사이에 대기 시간이라고 하는 시간 지연이 있습니다. 소매 FX 공간에서 신뢰할 수 있는 중개인은 고객과 견고한 비즈니스 관계를 유지하기 위해 항상 고객에게 최상의 실행을 제공하기 위해 노력합니다. 이것은 중개인이 강조하는 일반적인 마케팅 포인트이며 행동 실행은 회사마다 상당히 다릅니다. 실행 가격이 제출된 가격과 일치하지 않는 경우 클라이언트는 음수 또는 양수 슬리피지로 인한 차액을 청구하거나 적립합니다. 슬리피지는 소매 거래자들 사이에서 매우 논쟁적인 문제로, 이로 인해 문제가 발생할 수 있습니다. 많은 거래자들은 브로커의 미끄러짐 수준을 비즈니스의 핵심 결정 요인으로 보고 있습니다. 최선의 실행 법적 의무 브로커는 법에 따라 고객에게 가능한 최선의 실행을 제공해야 합니다. 일부 규제 기관은 서비스 품질을 평가하기 위해 중개인에게 실행 통계를 제출하도록 요구하고 있습니다. 다른 중개인은 회사의 최선의 실행 약속에 대한 고객의 신뢰를 높이기 위해 정기적으로 실행 통계를 게시하고 있습니다.최근 몇 년 동안 FX 업계의 소매 및 기관 플레이어 모두에서 최상의 실행이 강조되었습니다. 강력하고 공정하며 개방적이고 유동적이며 적절하게 투명한 FX 시장을 촉진하기 위한 거래 협상 및 실행은 2018년에 발효된 FX 글로벌 행동 강령에 약술된 XNUMX가지 주요 원칙 중 하나로 식별됩니다.
이 용어 읽기 (위조 주문).
Vorley와 Chanu는 스푸핑 주문을 함으로써 고의적으로 또는 무모하게 시장 참여자들에게 더 많은 공급이나 수요에 대한 신호를 보내 가격이 오르락내리락할 것이라는 인상을 주고 시장 참여자들을 속여 시장 반대편에 주문을 실행하도록 속였습니다. .
“이번 집행 조치는 우리 시장에서 스푸핑을 하는 개인을 공격적으로 추적하려는 CFTC의 의지를 보여줍니다. 이번 사례에서 알 수 있듯이, 우리는 시장에서의 위법 행위에 대해 직원뿐만 아니라 개인에게도 책임을 묻기 위해 계속해서 적극적으로 노력할 것입니다.”라고 CFTC 집행 이사 대행 Vincent McGonagle이 지적했습니다.
최근 CFTC는 제출 44만 달러 규모의 비트코인 폰지 사기를 운영한 운영자 44명을 기소하기 위한 민사 집행 조치. 플로리다의 드웨인 골든(Dwayne Golden), 인도의 자틴 파텔(Jatin Patel), 노스캐롤라이나의 마르퀴스 에거튼(Marquis Egerton), 뉴욕의 그레고리 아게센(Gregory Aggesen)은 비트코인과 관련된 폰지 사기를 운영한 혐의, XNUMX만 달러 이상의 투자를 사기적으로 권유한 혐의, 수백만 달러를 유용한 혐의로 기소되었습니다.
미국 상품 선물 거래 위원회( CFTC
CFTC
1974년 미국의 상품 교환법(CEA)은 상품 선물 거래 위원회(CFTC)를 설립했습니다. 위원회는 조작, 사기 및 남용 거래 관행으로부터 시장 활동을 보호 및 규제하고 선물 계약의 공정성을 촉진합니다. CEA에는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)와 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission) 간의 금융 계약 모니터링에 대한 권한과 책임을 정의한 새드-존슨 협정(Sad-Johnson Agreement)도 포함되어 있습니다. 이들은 오늘날 미국에서 가장 큰 규제 기관 및 당국입니다. 위원회는 미국 선물 거래소에서의 거래가 공정하고 정직하며 시장에서 무결성을 유지하도록 보장하기 위해 노력합니다. 11개의 미국 선물 거래소가 있습니다. 위원회는 정치 영역 외부에 있으며 어떤 정당의 통제도 받지 않습니다. 이를 보장하기 위해 2020명 이상의 구성원이 동일한 정당을 대표할 수 없습니다. CFTC는 최근 개인 거래자를 위험한 선물 세계로 끌어들이고자 하는 스타트업 거래소에 우선권을 부여했습니다. TD Ameritrade Holding Corp.의 전 임원이 이끄는 Small Exchange는 2001년에 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 승인을 받아 최신 미국 선물 거래소가 되었습니다. CFTC의 규제 당국에 따라 미국에서 현재 거래소는 다음과 같습니다. 시카고 옵션 거래소(CBOE) CME 그룹 국제 통화 시장(IMM) 시카고 무역 위원회(CBOT) 시카고 상품 거래소(CME / GLOBEX) 뉴욕 상품 Exchange(NYMEX) 및 (COMEX) Kansas City Board of Trade(KCBT) NEX Group plc(NXG.L) Intercontinental Exchange(ICE) International Petroleum Exchange(IPE) 2005 New York Board of Trade(NYBOT) 2007 Winnipeg Commodity Exchange(WCE) ) 2008년 TSX 그룹의 천연 가스 거래소 파트너십 2010년 유럽 기후 거래소 2010년 시카고 기후 거래소(CCE) 2013년 NYSE XNUMX년 런던 국제 금융 선물 및 옵션 거래소(LIFFE) 미니애폴리스 곡물 거래소(MGEX) Nadex(구 HedgeStreet) OneChicago(단일주 선물) SSF) 및 ETF 선물) 나스닥 선물 거래소(NFX)
1974년 미국의 상품 교환법(CEA)은 상품 선물 거래 위원회(CFTC)를 설립했습니다. 위원회는 조작, 사기 및 남용 거래 관행으로부터 시장 활동을 보호 및 규제하고 선물 계약의 공정성을 촉진합니다. CEA에는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)와 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission) 간의 금융 계약 모니터링에 대한 권한과 책임을 정의한 새드-존슨 협정(Sad-Johnson Agreement)도 포함되어 있습니다. 이들은 오늘날 미국에서 가장 큰 규제 기관 및 당국입니다. 위원회는 미국 선물 거래소에서의 거래가 공정하고 정직하며 시장에서 무결성을 유지하도록 보장하기 위해 노력합니다. 11개의 미국 선물 거래소가 있습니다. 위원회는 정치 영역 외부에 있으며 어떤 정당의 통제도 받지 않습니다. 이를 보장하기 위해 2020명 이상의 구성원이 동일한 정당을 대표할 수 없습니다. CFTC는 최근 개인 거래자를 위험한 선물 세계로 끌어들이고자 하는 스타트업 거래소에 우선권을 부여했습니다. TD Ameritrade Holding Corp.의 전 임원이 이끄는 Small Exchange는 2001년에 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 승인을 받아 최신 미국 선물 거래소가 되었습니다. CFTC의 규제 당국에 따라 미국에서 현재 거래소는 다음과 같습니다. 시카고 옵션 거래소(CBOE) CME 그룹 국제 통화 시장(IMM) 시카고 무역 위원회(CBOT) 시카고 상품 거래소(CME / GLOBEX) 뉴욕 상품 Exchange(NYMEX) 및 (COMEX) Kansas City Board of Trade(KCBT) NEX Group plc(NXG.L) Intercontinental Exchange(ICE) International Petroleum Exchange(IPE) 2005 New York Board of Trade(NYBOT) 2007 Winnipeg Commodity Exchange(WCE) ) 2008년 TSX 그룹의 천연 가스 거래소 파트너십 2010년 유럽 기후 거래소 2010년 시카고 기후 거래소(CCE) 2013년 NYSE XNUMX년 런던 국제 금융 선물 및 옵션 거래소(LIFFE) 미니애폴리스 곡물 거래소(MGEX) Nadex(구 HedgeStreet) OneChicago(단일주 선물) SSF) 및 ETF 선물) 나스닥 선물 거래소(NFX)
이 용어 읽기)는 목요일 미국 일리노이주 북부지방법원 판사가 상품 거래자에게 거래 금지 명령을 내리고 조작 계획에 연루된 경우 벌금을 물으라고 명령했다고 발표했습니다.
이에 따르면 릴리스를 누르십시오, Steven C. Seeger 판사는 스푸핑 및 기만적이거나 조작적인 계획에 가담한 전직 귀금속 거래자 James Vorley와 Cedric Chanu에 대해 최종 판결 및 동의 명령을 내렸습니다.
각 피고는 $150,000의 민사 벌금형과 XNUMX년 동안 등록된 법인과의 거래 금지 또는 CFTC에 어떤 자격으로든 등록하는 것이 금지될 뿐만 아니라 CEA 위반을 중단하라는 명령을 받게 됩니다. 그룹은 조사에 협력했습니다.
어떻게 된 거예요?
주문 내용에 따르면 2011년 XNUMX월 현재 A은행에 근무하는 Vorley와 Chanu는 자신들이 원하는 금, 은, 백금 또는 팔라듐 선물 계약(진짜 주문)을 주문하고 동시에 은행 반대편에서 주문을 입력한 것으로 나타났습니다. 이전에 취소하려고 했던 동일한 계약에 대한 시장 실행
실행
실행은 고객이 중개사에 주문을 제출하는 과정이며, 결과적으로 중개사가 이를 실행하여 주어진 자산에 대한 오픈 포지션을 생성합니다. 주문 실행은 주문이 채워질 때만 발생합니다. 일반적으로 주문 배치와 실행 사이에 대기 시간이라고 하는 시간 지연이 있습니다. 소매 FX 공간에서 신뢰할 수 있는 중개인은 고객과 견고한 비즈니스 관계를 유지하기 위해 항상 고객에게 최상의 실행을 제공하기 위해 노력합니다. 이것은 중개인이 강조하는 일반적인 마케팅 포인트이며 행동 실행은 회사마다 상당히 다릅니다. 실행 가격이 제출된 가격과 일치하지 않는 경우 클라이언트는 음수 또는 양수 슬리피지로 인한 차액을 청구하거나 적립합니다. 슬리피지는 소매 거래자들 사이에서 매우 논쟁적인 문제로, 이로 인해 문제가 발생할 수 있습니다. 많은 거래자들은 브로커의 미끄러짐 수준을 비즈니스의 핵심 결정 요인으로 보고 있습니다. 최선의 실행 법적 의무 브로커는 법에 따라 고객에게 가능한 최선의 실행을 제공해야 합니다. 일부 규제 기관은 서비스 품질을 평가하기 위해 중개인에게 실행 통계를 제출하도록 요구하고 있습니다. 다른 중개인은 회사의 최선의 실행 약속에 대한 고객의 신뢰를 높이기 위해 정기적으로 실행 통계를 게시하고 있습니다.최근 몇 년 동안 FX 업계의 소매 및 기관 플레이어 모두에서 최상의 실행이 강조되었습니다. 강력하고 공정하며 개방적이고 유동적이며 적절하게 투명한 FX 시장을 촉진하기 위한 거래 협상 및 실행은 2018년에 발효된 FX 글로벌 행동 강령에 약술된 XNUMX가지 주요 원칙 중 하나로 식별됩니다.
실행은 고객이 중개사에 주문을 제출하는 과정이며, 결과적으로 중개사가 이를 실행하여 주어진 자산에 대한 오픈 포지션을 생성합니다. 주문 실행은 주문이 채워질 때만 발생합니다. 일반적으로 주문 배치와 실행 사이에 대기 시간이라고 하는 시간 지연이 있습니다. 소매 FX 공간에서 신뢰할 수 있는 중개인은 고객과 견고한 비즈니스 관계를 유지하기 위해 항상 고객에게 최상의 실행을 제공하기 위해 노력합니다. 이것은 중개인이 강조하는 일반적인 마케팅 포인트이며 행동 실행은 회사마다 상당히 다릅니다. 실행 가격이 제출된 가격과 일치하지 않는 경우 클라이언트는 음수 또는 양수 슬리피지로 인한 차액을 청구하거나 적립합니다. 슬리피지는 소매 거래자들 사이에서 매우 논쟁적인 문제로, 이로 인해 문제가 발생할 수 있습니다. 많은 거래자들은 브로커의 미끄러짐 수준을 비즈니스의 핵심 결정 요인으로 보고 있습니다. 최선의 실행 법적 의무 브로커는 법에 따라 고객에게 가능한 최선의 실행을 제공해야 합니다. 일부 규제 기관은 서비스 품질을 평가하기 위해 중개인에게 실행 통계를 제출하도록 요구하고 있습니다. 다른 중개인은 회사의 최선의 실행 약속에 대한 고객의 신뢰를 높이기 위해 정기적으로 실행 통계를 게시하고 있습니다.최근 몇 년 동안 FX 업계의 소매 및 기관 플레이어 모두에서 최상의 실행이 강조되었습니다. 강력하고 공정하며 개방적이고 유동적이며 적절하게 투명한 FX 시장을 촉진하기 위한 거래 협상 및 실행은 2018년에 발효된 FX 글로벌 행동 강령에 약술된 XNUMX가지 주요 원칙 중 하나로 식별됩니다.
이 용어 읽기 (위조 주문).
Vorley와 Chanu는 스푸핑 주문을 함으로써 고의적으로 또는 무모하게 시장 참여자들에게 더 많은 공급이나 수요에 대한 신호를 보내 가격이 오르락내리락할 것이라는 인상을 주고 시장 참여자들을 속여 시장 반대편에 주문을 실행하도록 속였습니다. .
“이번 집행 조치는 우리 시장에서 스푸핑을 하는 개인을 공격적으로 추적하려는 CFTC의 의지를 보여줍니다. 이번 사례에서 알 수 있듯이, 우리는 시장에서의 위법 행위에 대해 직원뿐만 아니라 개인에게도 책임을 묻기 위해 계속해서 적극적으로 노력할 것입니다.”라고 CFTC 집행 이사 대행 Vincent McGonagle이 지적했습니다.
최근 CFTC는 제출 44만 달러 규모의 비트코인 폰지 사기를 운영한 운영자 44명을 기소하기 위한 민사 집행 조치. 플로리다의 드웨인 골든(Dwayne Golden), 인도의 자틴 파텔(Jatin Patel), 노스캐롤라이나의 마르퀴스 에거튼(Marquis Egerton), 뉴욕의 그레고리 아게센(Gregory Aggesen)은 비트코인과 관련된 폰지 사기를 운영한 혐의, XNUMX만 달러 이상의 투자를 사기적으로 권유한 혐의, 수백만 달러를 유용한 혐의로 기소되었습니다.
출처: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/