Week's Best: 부유한 투자자들이 현금에 매달리고 있습니다.

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코인이 없는 암호화폐. 암호화폐라는 주제가 나오면 대부분의 사람들의 마음은 비트코인, 아마도 Ether 또는 일반적으로 코인으로 갈 것이지만 실제 통화를 제공하지 않고 암호화 생태계 구축에 관여하는 많은 신흥 회사가 있습니다. 고문은 숙제를 해야 하지만 자산 관리자와 시장, 그리고 거래를 촉진하고 관련 서비스를 제공하는 블록(이전의 스퀘어)과 같은 기술 중심 플레이어에는 잠재적인 주식 가치가 있습니다.

JP Morgan은 중재에서 패합니다. XNUMX 년 후

JP 모건

공증된 기록에 대한 분쟁에서 고문을 해고하자 중재 패널은 전 직원에게 1.4만 달러를 수여하고 공개 기록에서 그의 해고 사유를 수정하기로 동의했습니다. 해고 후 일자리를 찾기 위해 고군분투했던 고문은 JP Morgan의 클라이언트 출석 없이 클라이언트 문서를 공증하는 규칙을 모른다고 반대했습니다.

씨티의 패배, 메릴의 이득. Merrill Lynch는 Citi Private Bank에서 자산 5.5억 달러를 관리하는 고문 변호사를 모집했습니다. Citi Private Bank는 연간 수익이 24만 달러에 달하는 팀을 설립하면서 와이어하우스에 대한 쿠데타를 일으켰습니다. 초고액 순자산 고객과 함께 일하는 팀은 와이어하우스의 핵심 시장인 마이애미에 있는 Merrill의 개인 자산 관리 부서에 합류하게 됩니다.

CRS 규정 준수 문제는 계속됩니다. 증권 거래 위원회는 Form CRS로 알려진 고객 관계 요약을 제출하고 배포해야 하는 요구 사항을 준수하지 않은 데 대해 42명의 고문 및 중개인과 함께 혐의를 해결했습니다. 이 발표로 규제 기관이 Form CRS 준수 실패로 적발된 총 회사 수는 XNUMX개로 늘어났으며, 이는 자문가와 중개인이 Regulation Best Interest 조언 표준과 함께 제정된 제출 요건과 계속해서 어려움을 겪고 있음을 나타냅니다.

고객이 고문에게 가르칠 수 있는 것. 모든 고문은 업무의 주요 부분이 지식을 공유하고 고객을 교육하는 것임을 알고 있지만 이는 양방향입니다. 이번 주 Big Q 특집에서는 최고 어드바이저가 은퇴 준비의 정서적 어려움, 단기적 사고의 가치, 가정하지 않는 것의 중요성을 포함하여 업무를 통해 얻은 지혜를 고객과 공유합니다.

자본에 긍정적인 영향을 미치는 데 가장 관심이 있는 투자자 그룹은 무엇입니까? 글로벌 프라이빗 웰스 매니지먼트(Global Private Wealth Management)의 공동 대표인 존 말로리(John Mallory)에 따르면 가장 부유한 부문일 수 있다.

골드만 삭스
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주간 Q&A에서 Barron의 고문에게 말했습니다. 작년에 상위 500명의 고객 중 절반이 포트폴리오에 적어도 하나의 "임팩트 관련 투자 전략"을 가지고 있다고 그는 말합니다. Mallory는 또한 대체 투자에 대한 고객의 진화하는 욕구, 해외 자산 관리 사업을 성장시키려는 Goldman의 계획, 고객이 대규모 자산 이전을 탐색할 수 있도록 지원하는 방법에 대해서도 논의했습니다.

주말 잘 보내세요.

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