주간 최고: 투자자들에게 선거가 의미하는 것

주 선거는 어떻습니까? 매 선거 주기마다 수많은 하향 투표 정책 제안 그것은 의회 대회만큼 많은 관심을 받지 못할 수도 있지만 해당 관할 지역의 고문 고객의 재정 상황에 큰 영향을 미칠 수 있습니다. 우리는 매사추세츠에서 부자에 대한 세금을 인상하기 위한 투표, 반대 방향으로의 캘리포니아의 움직임 및 기타 여러 재정적 투표 이니셔티브를 검토합니다.

Goldman의 Joe Duran이 은퇴 위기에 처했습니다. 엄청난 성공을 거둔 등록된 투자 자문 회사인 United Capital의 설계자인 Joe Duran은


골드만 삭스

2019년에 구입했고, 은퇴 계획에 대해 약간의 생각을 가지고 있습니다. 금융 조언의 진화, 그리고 베이비 붐 세대와 X 세대가 직면한 세대 간 문제. 듀란이 합류했다 배런의 앞으로의 길 팟캐스트에서 그는 "샌드위치 세대"가 자녀를 돌보고, 노부모를 돕고, 자신의 은퇴 계획을 고민하면서 직면하고 있는 문제에 대해 논의했습니다. 그는 또한 자신의 RIA를 Goldman이라는 글로벌 금융 거물에 통합하는 것에 대해서도 논의했습니다.

UBS는 기술 지원을 외부에서 찾습니다. 


UBS

기술 공급업체인 Addepar 및 Mirador와 파트너십을 체결하여 고문과 궁극적으로 고객에게 스위스 은행 외부 자산을 포함하여 전체 자산에 대한 관점을 제공합니다. UBS는 통합이 함께 이루어질 것이라고 약속합니다. 전체적인 관점 여러 중개 계정뿐만 아니라 부동산, 개인 제트기, 예술품 또는 기타 수집품을 포함한 포트폴리오의

Morgan 고문은 Dynasty와 독립합니다. Dynasty Financial Partners는 전직 Morgan Stanley 고문이 펜실베니아에 기반을 두고 보스턴과 뉴욕에 위치하는 다가구 사무실인 독립 업무를 시작하도록 도왔습니다. 짐 마틴이 이끄는 새로 형성된 Nordwand Capital, 5억 달러의 자산을 감독하고 모건의 동료 크리스토퍼 보일(Christopher Boyle), 새 회사의 최고 운영 책임자(COO), 다니엘 케인(Daniel Kane) 선임 직원을 포함합니다.

암호화폐에 주목하는 규제 당국. 중개업 자율 규제 기관인 Finra는 회원사들에게 그들이 어떻게 지내고 있는지에 대한 정보를 요청하고 있습니다. 암호화에 대해 클라이언트와 통신 자산. 이러한 움직임은 Finra를 감독하는 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission)도 업계를 보다 면밀히 살펴보고 등록하지 않는 암호화폐 거래소와 발행인이 위원회의 집행 부서와 데이트를 할 수 있다고 제안하면서 나온 것입니다.

이번 주 Q&A에서는 새로 입회한 신입사원들과 이야기를 나눕니다. 명예의 전당 고문 스퍼즈 파월. 로스앤젤레스에 본사를 둔 Kayne Anderson Rudnick의 관리 이사인 Powell은 32억 달러의 고객 자산을 감독하는 6명 팀을 관리합니다. 지난 XNUMX년 동안 회사 성장의 절반은 회사에 더 많은 돈을 가져다준 기존 고객들로부터 왔다고 Powell은 말합니다. 그는 훌륭한 관계를 형성하기 위한 열쇠를 공유합니다. 클라이언트의 신중한 기대치를 설정하고 초과하는 것, 고객의 집이나 선택한 다른 장소로 고객을 만나기 위해 여행하는 것, 개인 정보를 공유하는 것입니다. Powell이 말했듯이 "나는 소매에 내 마음을 걸고 있습니다."

주말을 즐겨라.