법원, BitMEX 설립자에게 30만 달러 민사 벌금 지불 명령

미국 뉴욕 남부지방법원은 전 CEO인 아서 헤이즈(Arthur Hayes)를 포함해 비트멕스(BitMEX) 암호화폐 파생상품 거래소의 공동 창업자 30명에게 총 XNUMX천만 달러의 민사 벌금을 명령했습니다.

Hayes, Benjamin Delo, Samuel Reed는 합의금으로 각각 천만 달러의 벌금을 물었습니다. 성명서 상품선물거래위원회(CFTC)는 지난 5월 2014일 법정 다툼을 종결하면서 CFTC가 2020년 XNUMX월부터 XNUMX년 XNUMX월까지 상품거래소법과 CFTC 규정을 위반했다고 밝혔습니다.

CFTC: Bitmex 공동 창립자에게 각각 10만 달러 지불 명령
— db (@ tier10k) 2022 년 5 월 5 일

CFTC는 1년 2020월 XNUMX일 거래소와 공동 창업자 XNUMX명을 상대로 소송을 제기했습니다. 개요 오늘 사건 결론에 대해 위원회는 피고인들이 "미국에서 비트멕스 사업의 중요한 측면을 수행하면서 비트멕스 플랫폼을 운영하고, 비트코인을 포함한 암호화폐 거래를 위해 미국 고객들로부터 주문과 자금을 불법적으로 받았다"는 혐의로 기소됐다고 밝혔습니다.BTC), 에테르 (ETH) 및 라이트 코인 (LTC) 파생 상품.

CFTC는 지정 계약 시장이나 스왑 실행 시설로 운영하기 위한 CFTC의 승인 없이 스왑을 거래하거나 처리하는 시설을 운영하는 행위가 불법 행위에 포함된다고 밝혔습니다. 또한 CFTC 등록 없이 선물거래 가맹점으로 운영했으며, 고객 정보 프로그램과 고객 파악 절차 또는 적절한 자금세탁 방지 프로그램을 구현하지 못했다고 밝혔습니다.

CFTC 위원 Carline D. Pham은 5월 XNUMX일 별도의 성명에서 다음과 같이 말했습니다. 성명서 그녀의 위원회는 법을 위반하여 활동하는 “불공정한 이익을 가진 범죄자”를 추적하는 데 전념하고 있습니다.

"미국 규제 프레임워크의 기본적인 측면인 등록, 시장 행위 및 자금 세탁 방지 규칙에 대한 개별 책임을 시행함으로써 CFTC는 작년에 기업 피고와 100억 달러에 합의한 후 BitMEX 경영진이 책임을 지도록 하고 있습니다."

추가 법적 다툼

에 따르면 코인텔레그래프의 보고 지난 XNUMX월 Hayes와 Delo는 DOJ가 제출한 별도의 사건에서 은행 비밀법 위반에 대해 유죄를 인정했습니다. 탄원서에서 그들은 “자금세탁 방지(AML) 프로그램을 고의적으로 수립, 실행 및 유지하지 못했다”고 인정했습니다.

블룸버그 게시물에서 신고 5월 XNUMX일, Hayes의 어머니는 법무부 사건을 주재하는 연방 판사가 자신의 아들에게 어떤 형을 선고할 것인지에 특히 관심이 있었습니다. 변호인은 그녀에게 관대한 형을 요구하는 편지를 제안했고 그의 변호사는 가택연금이나 지역사회 구금 없이 보호관찰을 요청했습니다.

지난 XNUMX월 코인텔레그래프는 다음과 같이 보도했습니다. BitMEX가 지불하기로 합의했습니다. CFTC와 FinCEN이 거래소 운영자인 HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc에 대해 말한 별도의 사건을 해결하기 위해 CFTC와 금융범죄단속센터(FinCEN)에 100억 달러의 동의금 지급 Limited와 HDR Global Services Limited가 불법적으로 거래소를 운영했습니다.