DOJ, '스푸핑' 및 '스캘핑'을 포함한 잠재적인 거래 남용에 대한 공매도 조사

등선

여러 보고서에 따르면 미국 법무부는 잠재적으로 불법적인 거래 전술을 조사하고 있는 검찰과 함께 작년부터 진행된 전면적인 연방 조사에서 수십 개의 유명 공매도 투자 및 연구 회사를 표적으로 삼고 있습니다. 

중요한 사실

연방 검찰은 공매도자들이 해로운 연구 보고서를 미리 공유함으로써 주가를 떨어뜨리기 위해 불법 거래 전술을 사용했는지에 대한 광범위한 조사의 일환으로 하드웨어, 거래 기록 및 개인 통신을 압수했습니다. 월스트리트 저널 수요일에 보도했다. 

법무부는 작년 말부터 거의 30개에 달하는 공매도 회사와 이와 관련된 개인 XNUMX명에 대한 정보를 수집해 왔습니다. 블룸버그도 몇 주 전에 비슷한 보도를 했습니다.

여러 가지 불법 거래 전술이 조사 중이라고 소식통은 전했다. WSJ여기에는 본질적으로 주가를 올리거나 내리기 위해 가짜 주문으로 시장을 범람시키는 "스푸핑"과 활동가 주주들이 이를 공개하지 않고 포지션을 현금화하는 "스캘핑"이 포함됩니다.

머디 워터스(Muddy Waters)의 카슨 블록(Carson Block)을 포함해 몇몇 저명한 공매도자들이 이미 조사에 휘말렸다. 그는 지난 XNUMX월 자신의 휴대폰까지 연장된 FBI 수색 영장을 받았다고 한다. 

이달 초 법무부(DOJ)의 대규모 조사를 처음 보도한 블룸버그에 따르면 2021년 초에도 연방 요원들이 시트론 리서치(Citron Research) 설립자 앤드류 레프트(Andrew Left)의 집에 나타나 그의 컴퓨터를 압수했다고 한다.

DOJ의 정보 요청에 언급된 유명 회사 및 공매도자에는 Melvin Capital과 창립자 Gabe Plotkin, 연구원 Nate Anderson 및 Hindenburg Research, Sophos Capital Management 및 Jim Carruthers 등이 포함됩니다.

주요 배경 :

공매도자들은 월스트리트에서 인기 있는 투자자 그룹이 된 적이 거의 없습니다. 특히 2021년 초 밈 스톡 열풍 기간 동안 Plotkin의 Melvin Capital과 같은 회사는 GameStop 및 AMC Entertainment와 같은 주식 가격을 상승시키는 소매 상인 군대와 Reddit "Wall Street Bets" 군중에 의해 비난을 받은 사람들 중 하나였습니다. 밈 스톡 군중은 공매도자들에게 엄청난 손실을 입혀서 일부 사람들은 이를 완전히 중단하도록 강요했습니다. 예를 들어 GameStop 열풍 이후 Andrew Left는 Citron이 더 이상 공매도 연구를 발표하지 않을 것이라고 말했습니다. 그러나 반면에 공매도는 2008년에 임박한 금융 위기에 대해 경고하는 데 도움을 준 Michael J. Burry와 같은 여러 사람은 말할 것도 없고 기업 스캔들(예: Enron 또는 Wirecard AG)을 밝히는 데 여전히 중요할 수 있습니다.

주목해야 할 사항 :

법무부는 아직 개인이나 기업을 불법 행위로 고발하지 않았으며, 조사를 개시한다고 해서 반드시 누군가가 기소된다는 의미는 아닙니다. 

중요한 인용문 :

“아무것도 기소되지 않은 상태에서 자신을 변호하는 것은 매우 어렵습니다.” Left가 이달 초 Bloomberg에 말했습니다. “나는 협력하고 있으며 시스템과 수정헌법 제XNUMX조를 전적으로 신뢰합니다.”

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