T그는 월스트리트저널(WSJ) 신고 화요일 뉴욕주 금융서비스부(NYDFS)는 자금세탁방지(AML) 및 사이버보안 표준 위반 혐의로 온라인 중개업체 로빈후드의 암호화폐 거래 부서에 30천만 달러의 벌금을 부과했다고 밝혔다(2월 XNUMX일).
회사가 상장되기 전, Robinhood는 XNUMX월에 NYDFS가 시작한 증권 거래 위원회(Securities and Exchange Commission)에 제출한 조사 자료를 공개했습니다. 티
보고서에 따르면, Robinhood는 뉴욕주 재정 규제 기관의 첫 번째 암호화 집행 조치에 명시된 바와 같이 "준수한 자금 세탁 방지 및 사이버 보안 프로그램을 유지 및 인증하지 못했습니다". 또한 Robinhood는 규정 준수를 평가하기 위해 공정한 컨설턴트를 고용해야 합니다.
또한 보고서에 따르면 NYDFS 감독 시험 및 후속 시행 조사에서 Robinhood Crypto가 "중대한 실패"를 일으켰으며, 이는 특히 회사가 빠르게 확장됨에 따라 프로그램에 규정을 준수하거나 자원을 할당합니다.
Robinhood의 가장 최근 분기별 보고서에 따르면 15.9월 말 현재 월간 활성 고객 수는 약 XNUMX만 명입니다. 보고서에 따르면 이 회사는 지난해 미국 증권거래위원회(SEC) 제출 서류에서 NYDFS 조사와 지급액을 공개했다.
NYDFS 조사에 따르면 Robinhood를 위한 Bank Secrecy Act 및 AML 준수 프로그램은 인력이 부족하고 수동 거래 모니터링 시스템에서 충분히 신속하게 전환할 수 없습니다. 조사에 따르면 회사는 또한 웹 사이트에 고객 불만 사항에 대한 특정 전화 번호를 게시하지 않아 소비자 보호 규정을 무시했습니다.
"우리는 업계 최고의 법률, 규정 준수 및 사이버 보안 프로그램을 구축하는 데 상당한 진전을 이루었으며 고객에게 최상의 서비스를 제공하기 위해 이 작업의 우선 순위를 계속 지정할 것입니다." 로빈후드의 소송 및 규제 집행 담당 법률 고문인 Cheryl Crumpton은 화요일 성명에서 이렇게 말했습니다.
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출처: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/