미국 플로리다주 연방법원은 주민 1.6명인 Marvin W. Courson III와 Christopher A. Kertatos에게 총 XNUMX만 달러의 벌금을 부과했습니다. 폰지 사기
폰 지사 기법
폰지 사기는 투자자를 유인하여 궁극적으로 더 많은 투자자로부터 얻은 자금으로 이전 투자자에게 이익을 지불하는 사기입니다. 이러한 형태의 사기는 피해자를 속여 제품이 제품 판매 또는 기타 수단을 통해 생성된 것으로 믿게 만듭니다. 실제로 대부분의 투자자는 들어오는 자금의 실제 출처를 전혀 인식하지 못합니다. 폰지 사기의 핵심 속성 중 하나는 지속적인 신규 기여 및 자금 흐름에 의존하는 지속적인 성격의 필요성입니다. 투자자가 상환을 요청 또는 요구하거나 소유해야 하는 자산에 대한 믿음을 잃으면 이 사기는 빠르게 풀릴 수 있습니다. 이 사기의 초기 에피소드는 역사적으로 수행되었지만 Ponzi 사기라는 이름은 1920년대 Charles Ponzi와 연관되어 있습니다. 그의 원래 사기는 우표에 대한 국제 반신 쿠폰의 합법적인 차익거래에 기초합니다. 이는 결국 새로운 투자자의 돈을 이전 투자자와 그 자신에게 지급하기 위해 유용하게 되었습니다. 폰지 사기를 식별하는 방법 다른 사기와 마찬가지로 폰지 사기도 투자자가 염두에 두어야 할 몇 가지 기본 추세를 따릅니다. 투자와 관련하여 건전한 회의론이 항상 존재해야 하며 이는 사기가 자신을 시장에 내놓으려는 방법을 식별하는 데 도움이 됩니다. 예를 들어, 폰지 사기는 거의 항상 초기 투자를 요구하고 평균 이상의 수익을 약속합니다. 여기에는 초보 투자자에게 혼란을 주기 위해 의도적으로 모호하거나 임의적인 용어도 포함됩니다. 이 사기는 "고수익 투자 프로그램", "해외 투자" 또는 "수익 보장"에 대한 언급으로 가득 차 있습니다. 모든 종류의 투자 기회는 항상 분석되고 조사되어야 합니다. 현대에는 사기나 사기 행위를 식별하는 데 사용할 수 있는 도구가 많이 있습니다. 대부분의 관할 구역의 규제 기관은 이러한 형태의 시장 남용을 지속적으로 단속하고 있으므로 의심스러운 기회에 실제로 투자하기 전에 이러한 기록을 확인하는 것이 중요합니다.
폰지 사기는 투자자를 유인하여 궁극적으로 더 많은 투자자로부터 얻은 자금으로 이전 투자자에게 이익을 지불하는 사기입니다. 이러한 형태의 사기는 피해자를 속여 제품이 제품 판매 또는 기타 수단을 통해 생성된 것으로 믿게 만듭니다. 실제로 대부분의 투자자는 들어오는 자금의 실제 출처를 전혀 인식하지 못합니다. 폰지 사기의 핵심 속성 중 하나는 지속적인 신규 기여 및 자금 흐름에 의존하는 지속적인 성격의 필요성입니다. 투자자가 상환을 요청 또는 요구하거나 소유해야 하는 자산에 대한 믿음을 잃으면 이 사기는 빠르게 풀릴 수 있습니다. 이 사기의 초기 에피소드는 역사적으로 수행되었지만 Ponzi 사기라는 이름은 1920년대 Charles Ponzi와 연관되어 있습니다. 그의 원래 사기는 우표에 대한 국제 반신 쿠폰의 합법적인 차익거래에 기초합니다. 이는 결국 새로운 투자자의 돈을 이전 투자자와 그 자신에게 지급하기 위해 유용하게 되었습니다. 폰지 사기를 식별하는 방법 다른 사기와 마찬가지로 폰지 사기도 투자자가 염두에 두어야 할 몇 가지 기본 추세를 따릅니다. 투자와 관련하여 건전한 회의론이 항상 존재해야 하며 이는 사기가 자신을 시장에 내놓으려는 방법을 식별하는 데 도움이 됩니다. 예를 들어, 폰지 사기는 거의 항상 초기 투자를 요구하고 평균 이상의 수익을 약속합니다. 여기에는 초보 투자자에게 혼란을 주기 위해 의도적으로 모호하거나 임의적인 용어도 포함됩니다. 이 사기는 "고수익 투자 프로그램", "해외 투자" 또는 "수익 보장"에 대한 언급으로 가득 차 있습니다. 모든 종류의 투자 기회는 항상 분석되고 조사되어야 합니다. 현대에는 사기나 사기 행위를 식별하는 데 사용할 수 있는 도구가 많이 있습니다. 대부분의 관할 구역의 규제 기관은 이러한 형태의 시장 남용을 지속적으로 단속하고 있으므로 의심스러운 기회에 실제로 투자하기 전에 이러한 기록을 확인하는 것이 중요합니다.
이 용어 읽기 소매 상품 시장에서.
상품선물거래위원회가 발표한 내용( CFTC
CFTC
1974년 미국의 상품 교환법(CEA)은 상품 선물 거래 위원회(CFTC)를 설립했습니다. 위원회는 조작, 사기 및 남용 거래 관행으로부터 시장 활동을 보호 및 규제하고 선물 계약의 공정성을 촉진합니다. CEA에는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)와 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission) 간의 금융 계약 모니터링에 대한 권한과 책임을 정의한 새드-존슨 협정(Sad-Johnson Agreement)도 포함되어 있습니다. 이들은 오늘날 미국에서 가장 큰 규제 기관 및 당국입니다. 위원회는 미국 선물 거래소에서의 거래가 공정하고 정직하며 시장에서 무결성을 유지하도록 보장하기 위해 노력합니다. 11개의 미국 선물 거래소가 있습니다. 위원회는 정치 영역 외부에 있으며 어떤 정당의 통제도 받지 않습니다. 이를 보장하기 위해 2020명 이상의 구성원이 동일한 정당을 대표할 수 없습니다. CFTC는 최근 개인 거래자를 위험한 선물 세계로 끌어들이고자 하는 스타트업 거래소에 우선권을 부여했습니다. TD Ameritrade Holding Corp.의 전 임원이 이끄는 Small Exchange는 2001년에 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 승인을 받아 최신 미국 선물 거래소가 되었습니다. CFTC의 규제 당국에 따라 미국에서 현재 거래소는 다음과 같습니다. 시카고 옵션 거래소(CBOE) CME 그룹 국제 통화 시장(IMM) 시카고 무역 위원회(CBOT) 시카고 상품 거래소(CME / GLOBEX) 뉴욕 상품 Exchange(NYMEX) 및 (COMEX) Kansas City Board of Trade(KCBT) NEX Group plc(NXG.L) Intercontinental Exchange(ICE) International Petroleum Exchange(IPE) 2005 New York Board of Trade(NYBOT) 2007 Winnipeg Commodity Exchange(WCE) ) 2008년 TSX 그룹의 천연 가스 거래소 파트너십 2010년 유럽 기후 거래소 2010년 시카고 기후 거래소(CCE) 2013년 NYSE XNUMX년 런던 국제 금융 선물 및 옵션 거래소(LIFFE) 미니애폴리스 곡물 거래소(MGEX) Nadex(구 HedgeStreet) OneChicago(단일주 선물) SSF) 및 ETF 선물) 나스닥 선물 거래소(NFX)
1974년 미국의 상품 교환법(CEA)은 상품 선물 거래 위원회(CFTC)를 설립했습니다. 위원회는 조작, 사기 및 남용 거래 관행으로부터 시장 활동을 보호 및 규제하고 선물 계약의 공정성을 촉진합니다. CEA에는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)와 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission) 간의 금융 계약 모니터링에 대한 권한과 책임을 정의한 새드-존슨 협정(Sad-Johnson Agreement)도 포함되어 있습니다. 이들은 오늘날 미국에서 가장 큰 규제 기관 및 당국입니다. 위원회는 미국 선물 거래소에서의 거래가 공정하고 정직하며 시장에서 무결성을 유지하도록 보장하기 위해 노력합니다. 11개의 미국 선물 거래소가 있습니다. 위원회는 정치 영역 외부에 있으며 어떤 정당의 통제도 받지 않습니다. 이를 보장하기 위해 2020명 이상의 구성원이 동일한 정당을 대표할 수 없습니다. CFTC는 최근 개인 거래자를 위험한 선물 세계로 끌어들이고자 하는 스타트업 거래소에 우선권을 부여했습니다. TD Ameritrade Holding Corp.의 전 임원이 이끄는 Small Exchange는 2001년에 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 승인을 받아 최신 미국 선물 거래소가 되었습니다. CFTC의 규제 당국에 따라 미국에서 현재 거래소는 다음과 같습니다. 시카고 옵션 거래소(CBOE) CME 그룹 국제 통화 시장(IMM) 시카고 무역 위원회(CBOT) 시카고 상품 거래소(CME / GLOBEX) 뉴욕 상품 Exchange(NYMEX) 및 (COMEX) Kansas City Board of Trade(KCBT) NEX Group plc(NXG.L) Intercontinental Exchange(ICE) International Petroleum Exchange(IPE) 2005 New York Board of Trade(NYBOT) 2007 Winnipeg Commodity Exchange(WCE) ) 2008년 TSX 그룹의 천연 가스 거래소 파트너십 2010년 유럽 기후 거래소 2010년 시카고 기후 거래소(CCE) 2013년 NYSE XNUMX년 런던 국제 금융 선물 및 옵션 거래소(LIFFE) 미니애폴리스 곡물 거래소(MGEX) Nadex(구 HedgeStreet) OneChicago(단일주 선물) SSF) 및 ETF 선물) 나스닥 선물 거래소(NFX)
이 용어 읽기) 수요일, 두 사람에 대한 법원 명령은 영구 거래 및 등록 금지 명령과 함께 추가 위반을 금지하는 영구 금지 명령도 내려졌습니다.
최근 명령은 법원이 동일한 사기 계획과 관련하여 회사인 The Alista Group 및 개인 Luis M. Pineda Palacios에 대해 판결 명령을 내린 후에 나왔습니다. Alista와 그 발기인은 2020년 XNUMX월 규제 당국에 의해 처음으로 기소되었습니다.
폰지 사기
Courson과 Kertatos는 모두 플로리다 거주자이며 2016년 2018월부터 XNUMX년 XNUMX월경까지 운영되었습니다. 그들은 귀금속과 관련된 불법 장외 소매 상품 거래에 참여하려는 고객을 속였습니다.
2010년 도드-프랭크 월스트리트 개혁 및 소비자 보호법은 피고가 수행한 장외 레버리지 거래가 28일 이내에 실제로 금속을 인도하지 않는 한 불법이라고 규정하고 있습니다. 그러나 규제 당국은 귀금속이 고객에게 전달된 적이 없다는 사실을 발견했습니다.
법원 명령에는 두 사람 모두 Alista 자신의 계좌를 위해 귀금속을 투기하기 위해 고객 자금을 유용했다고 자세히 설명되어 있습니다. 그들은 심지어 알리스타의 사업 비용을 지불하고 일부 고객에게 폰지 스타일의 지불을 하기까지 했습니다. Coourson은 Alista의 은행 계좌를 관리했으며 비즈니스 운영 및 채용 결정도 담당했습니다.
반면에 Kertatos는 일부 Alista 고객을 개별적으로 속인 혐의로 추가로 기소되었습니다. 그는 자신이 관리하는 개인 및/또는 기업 은행 계좌로 고객의 자금을 수령하고 그 수익금을 레버리지 귀금속 거래와 관련 없는 개인 및 기타 비용으로 유용했습니다.
두 사람 모두에게 부과된 총 벌금 중 Courson은 고객 배상과 별도로 동일한 금액에 더해 민사 벌금으로 560,152달러를 지불하라는 명령을 받았습니다. Kertatos는 민사 벌금으로 $274,988를 지불하고 배상금으로 $274,988를 지불해야 합니다.
미국 플로리다주 연방법원은 주민 1.6명인 Marvin W. Courson III와 Christopher A. Kertatos에게 총 XNUMX만 달러의 벌금을 부과했습니다. 폰지 사기
폰 지사 기법
폰지 사기는 투자자를 유인하여 궁극적으로 더 많은 투자자로부터 얻은 자금으로 이전 투자자에게 이익을 지불하는 사기입니다. 이러한 형태의 사기는 피해자를 속여 제품이 제품 판매 또는 기타 수단을 통해 생성된 것으로 믿게 만듭니다. 실제로 대부분의 투자자는 들어오는 자금의 실제 출처를 전혀 인식하지 못합니다. 폰지 사기의 핵심 속성 중 하나는 지속적인 신규 기여 및 자금 흐름에 의존하는 지속적인 성격의 필요성입니다. 투자자가 상환을 요청 또는 요구하거나 소유해야 하는 자산에 대한 믿음을 잃으면 이 사기는 빠르게 풀릴 수 있습니다. 이 사기의 초기 에피소드는 역사적으로 수행되었지만 Ponzi 사기라는 이름은 1920년대 Charles Ponzi와 연관되어 있습니다. 그의 원래 사기는 우표에 대한 국제 반신 쿠폰의 합법적인 차익거래에 기초합니다. 이는 결국 새로운 투자자의 돈을 이전 투자자와 그 자신에게 지급하기 위해 유용하게 되었습니다. 폰지 사기를 식별하는 방법 다른 사기와 마찬가지로 폰지 사기도 투자자가 염두에 두어야 할 몇 가지 기본 추세를 따릅니다. 투자와 관련하여 건전한 회의론이 항상 존재해야 하며 이는 사기가 자신을 시장에 내놓으려는 방법을 식별하는 데 도움이 됩니다. 예를 들어, 폰지 사기는 거의 항상 초기 투자를 요구하고 평균 이상의 수익을 약속합니다. 여기에는 초보 투자자에게 혼란을 주기 위해 의도적으로 모호하거나 임의적인 용어도 포함됩니다. 이 사기는 "고수익 투자 프로그램", "해외 투자" 또는 "수익 보장"에 대한 언급으로 가득 차 있습니다. 모든 종류의 투자 기회는 항상 분석되고 조사되어야 합니다. 현대에는 사기나 사기 행위를 식별하는 데 사용할 수 있는 도구가 많이 있습니다. 대부분의 관할 구역의 규제 기관은 이러한 형태의 시장 남용을 지속적으로 단속하고 있으므로 의심스러운 기회에 실제로 투자하기 전에 이러한 기록을 확인하는 것이 중요합니다.
폰지 사기는 투자자를 유인하여 궁극적으로 더 많은 투자자로부터 얻은 자금으로 이전 투자자에게 이익을 지불하는 사기입니다. 이러한 형태의 사기는 피해자를 속여 제품이 제품 판매 또는 기타 수단을 통해 생성된 것으로 믿게 만듭니다. 실제로 대부분의 투자자는 들어오는 자금의 실제 출처를 전혀 인식하지 못합니다. 폰지 사기의 핵심 속성 중 하나는 지속적인 신규 기여 및 자금 흐름에 의존하는 지속적인 성격의 필요성입니다. 투자자가 상환을 요청 또는 요구하거나 소유해야 하는 자산에 대한 믿음을 잃으면 이 사기는 빠르게 풀릴 수 있습니다. 이 사기의 초기 에피소드는 역사적으로 수행되었지만 Ponzi 사기라는 이름은 1920년대 Charles Ponzi와 연관되어 있습니다. 그의 원래 사기는 우표에 대한 국제 반신 쿠폰의 합법적인 차익거래에 기초합니다. 이는 결국 새로운 투자자의 돈을 이전 투자자와 그 자신에게 지급하기 위해 유용하게 되었습니다. 폰지 사기를 식별하는 방법 다른 사기와 마찬가지로 폰지 사기도 투자자가 염두에 두어야 할 몇 가지 기본 추세를 따릅니다. 투자와 관련하여 건전한 회의론이 항상 존재해야 하며 이는 사기가 자신을 시장에 내놓으려는 방법을 식별하는 데 도움이 됩니다. 예를 들어, 폰지 사기는 거의 항상 초기 투자를 요구하고 평균 이상의 수익을 약속합니다. 여기에는 초보 투자자에게 혼란을 주기 위해 의도적으로 모호하거나 임의적인 용어도 포함됩니다. 이 사기는 "고수익 투자 프로그램", "해외 투자" 또는 "수익 보장"에 대한 언급으로 가득 차 있습니다. 모든 종류의 투자 기회는 항상 분석되고 조사되어야 합니다. 현대에는 사기나 사기 행위를 식별하는 데 사용할 수 있는 도구가 많이 있습니다. 대부분의 관할 구역의 규제 기관은 이러한 형태의 시장 남용을 지속적으로 단속하고 있으므로 의심스러운 기회에 실제로 투자하기 전에 이러한 기록을 확인하는 것이 중요합니다.
이 용어 읽기 소매 상품 시장에서.
상품선물거래위원회가 발표한 내용( CFTC
CFTC
1974년 미국의 상품 교환법(CEA)은 상품 선물 거래 위원회(CFTC)를 설립했습니다. 위원회는 조작, 사기 및 남용 거래 관행으로부터 시장 활동을 보호 및 규제하고 선물 계약의 공정성을 촉진합니다. CEA에는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)와 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission) 간의 금융 계약 모니터링에 대한 권한과 책임을 정의한 새드-존슨 협정(Sad-Johnson Agreement)도 포함되어 있습니다. 이들은 오늘날 미국에서 가장 큰 규제 기관 및 당국입니다. 위원회는 미국 선물 거래소에서의 거래가 공정하고 정직하며 시장에서 무결성을 유지하도록 보장하기 위해 노력합니다. 11개의 미국 선물 거래소가 있습니다. 위원회는 정치 영역 외부에 있으며 어떤 정당의 통제도 받지 않습니다. 이를 보장하기 위해 2020명 이상의 구성원이 동일한 정당을 대표할 수 없습니다. CFTC는 최근 개인 거래자를 위험한 선물 세계로 끌어들이고자 하는 스타트업 거래소에 우선권을 부여했습니다. TD Ameritrade Holding Corp.의 전 임원이 이끄는 Small Exchange는 2001년에 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 승인을 받아 최신 미국 선물 거래소가 되었습니다. CFTC의 규제 당국에 따라 미국에서 현재 거래소는 다음과 같습니다. 시카고 옵션 거래소(CBOE) CME 그룹 국제 통화 시장(IMM) 시카고 무역 위원회(CBOT) 시카고 상품 거래소(CME / GLOBEX) 뉴욕 상품 Exchange(NYMEX) 및 (COMEX) Kansas City Board of Trade(KCBT) NEX Group plc(NXG.L) Intercontinental Exchange(ICE) International Petroleum Exchange(IPE) 2005 New York Board of Trade(NYBOT) 2007 Winnipeg Commodity Exchange(WCE) ) 2008년 TSX 그룹의 천연 가스 거래소 파트너십 2010년 유럽 기후 거래소 2010년 시카고 기후 거래소(CCE) 2013년 NYSE XNUMX년 런던 국제 금융 선물 및 옵션 거래소(LIFFE) 미니애폴리스 곡물 거래소(MGEX) Nadex(구 HedgeStreet) OneChicago(단일주 선물) SSF) 및 ETF 선물) 나스닥 선물 거래소(NFX)
1974년 미국의 상품 교환법(CEA)은 상품 선물 거래 위원회(CFTC)를 설립했습니다. 위원회는 조작, 사기 및 남용 거래 관행으로부터 시장 활동을 보호 및 규제하고 선물 계약의 공정성을 촉진합니다. CEA에는 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)와 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission) 간의 금융 계약 모니터링에 대한 권한과 책임을 정의한 새드-존슨 협정(Sad-Johnson Agreement)도 포함되어 있습니다. 이들은 오늘날 미국에서 가장 큰 규제 기관 및 당국입니다. 위원회는 미국 선물 거래소에서의 거래가 공정하고 정직하며 시장에서 무결성을 유지하도록 보장하기 위해 노력합니다. 11개의 미국 선물 거래소가 있습니다. 위원회는 정치 영역 외부에 있으며 어떤 정당의 통제도 받지 않습니다. 이를 보장하기 위해 2020명 이상의 구성원이 동일한 정당을 대표할 수 없습니다. CFTC는 최근 개인 거래자를 위험한 선물 세계로 끌어들이고자 하는 스타트업 거래소에 우선권을 부여했습니다. TD Ameritrade Holding Corp.의 전 임원이 이끄는 Small Exchange는 2001년에 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)의 승인을 받아 최신 미국 선물 거래소가 되었습니다. CFTC의 규제 당국에 따라 미국에서 현재 거래소는 다음과 같습니다. 시카고 옵션 거래소(CBOE) CME 그룹 국제 통화 시장(IMM) 시카고 무역 위원회(CBOT) 시카고 상품 거래소(CME / GLOBEX) 뉴욕 상품 Exchange(NYMEX) 및 (COMEX) Kansas City Board of Trade(KCBT) NEX Group plc(NXG.L) Intercontinental Exchange(ICE) International Petroleum Exchange(IPE) 2005 New York Board of Trade(NYBOT) 2007 Winnipeg Commodity Exchange(WCE) ) 2008년 TSX 그룹의 천연 가스 거래소 파트너십 2010년 유럽 기후 거래소 2010년 시카고 기후 거래소(CCE) 2013년 NYSE XNUMX년 런던 국제 금융 선물 및 옵션 거래소(LIFFE) 미니애폴리스 곡물 거래소(MGEX) Nadex(구 HedgeStreet) OneChicago(단일주 선물) SSF) 및 ETF 선물) 나스닥 선물 거래소(NFX)
이 용어 읽기) 수요일, 두 사람에 대한 법원 명령은 영구 거래 및 등록 금지 명령과 함께 추가 위반을 금지하는 영구 금지 명령도 내려졌습니다.
최근 명령은 법원이 동일한 사기 계획과 관련하여 회사인 The Alista Group 및 개인 Luis M. Pineda Palacios에 대해 판결 명령을 내린 후에 나왔습니다. Alista와 그 발기인은 2020년 XNUMX월 규제 당국에 의해 처음으로 기소되었습니다.
폰지 사기
Courson과 Kertatos는 모두 플로리다 거주자이며 2016년 2018월부터 XNUMX년 XNUMX월경까지 운영되었습니다. 그들은 귀금속과 관련된 불법 장외 소매 상품 거래에 참여하려는 고객을 속였습니다.
2010년 도드-프랭크 월스트리트 개혁 및 소비자 보호법은 피고가 수행한 장외 레버리지 거래가 28일 이내에 실제로 금속을 인도하지 않는 한 불법이라고 규정하고 있습니다. 그러나 규제 당국은 귀금속이 고객에게 전달된 적이 없다는 사실을 발견했습니다.
법원 명령에는 두 사람 모두 Alista 자신의 계좌를 위해 귀금속을 투기하기 위해 고객 자금을 유용했다고 자세히 설명되어 있습니다. 그들은 심지어 알리스타의 사업 비용을 지불하고 일부 고객에게 폰지 스타일의 지불을 하기까지 했습니다. Coourson은 Alista의 은행 계좌를 관리했으며 비즈니스 운영 및 채용 결정도 담당했습니다.
반면에 Kertatos는 일부 Alista 고객을 개별적으로 속인 혐의로 추가로 기소되었습니다. 그는 자신이 관리하는 개인 및/또는 기업 은행 계좌로 고객의 자금을 수령하고 그 수익금을 레버리지 귀금속 거래와 관련 없는 개인 및 기타 비용으로 유용했습니다.
두 사람 모두에게 부과된 총 벌금 중 Courson은 고객 배상과 별도로 동일한 금액에 더해 민사 벌금으로 560,152달러를 지불하라는 명령을 받았습니다. Kertatos는 민사 벌금으로 $274,988를 지불하고 배상금으로 $274,988를 지불해야 합니다.
출처: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/