코인베이스, 비즈니스 호황에 따른 AML 확장 실패에 대해 100억 달러 지불

Coinbase는 컴플라이언스 프로그램의 실패에 대한 조사 후 뉴욕 금융 서비스국과 100억 달러의 합의에 도달했습니다.

NYDFS는 Coinbase에 50만 달러의 벌금을 부과하고 회사가 규정 준수 프로그램에 추가로 50만 달러를 투자하도록 요구했습니다. 정착 거래에 대한 고객 신원 및 경고에 대한 암호화폐 거래소의 검토에서 큰 구멍을 발견한 규제 기관과 함께. 특히 2020년부터 2021년까지의 고객 기반 성장을 따라잡지 못했다고 지적했다. 

"Coinbase는 이러한 경고를 따라잡는 데 필요한 충분한 인력, 자원 및 도구가 부족했으며 백로그는 관리할 수 없는 수준으로 빠르게 증가했습니다." "2021년 말까지 Coinbase는 검토되지 않은 트랜잭션 모니터링 경고의 백로그가 100,000개 이상으로 증가했으며(대부분은 몇 개월 전) 향상된 실사('EDD')가 필요한 고객의 백로그는 14,000개를 초과했습니다."

Coinbase는 2017년부터 NYDFS(더 일반적으로 BitLicense라고 함)와 함께 디지털 자산 비즈니스 라이선스를 보유하고 있습니다. 미국 암호화폐에서 가장 엄격한 규제 체제라는 명성에 따라 BitLicense는 2020년에 Coinbase 문제를 시작한 것을 포함하여 지속적인 검사를 수반합니다. 2022년 XNUMX월 회사는 이러한 우려를 해결하기 위해 독립 모니터를 고용했지만 그들의 초기 노력은 NYDFS를 완전히 달래지 못했습니다. 

NYDFS 조사가 처음에 증권거래위원회(SEC)에 제출한 서류에서 공개된 점에 주목하면서 Paul Grewal 최고법률책임자는 성명에서 “Coinbase는 이러한 역사적 결점을 해결하기 위해 상당한 조치를 취했으며 업계의 리더이자 역할 모델이 되기 위해 최선을 다하고 있습니다. 규정 준수와 관련하여 규제 기관과의 파트너십을 포함하여 암호화 공간. 우리는 규정 준수에 대한 우리의 투자가 전 세계의 다른 모든 암호화폐 거래소를 능가하며 고객이 우리 플랫폼을 사용하는 동안 안전하고 보호받는다고 느낄 수 있다고 믿습니다.”

Coinbase 주식은 초기 거래에서 6% 상승했습니다. 

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