OCC, 앵커리지 디지털 AML 프로그램 정리 요구

미국의 국립 은행 규제 기관은 Anchorage Digital의 KYC(Know-Your-Customer) 프로그램에 만족하지 않습니다.

21월 XNUMX일 OCC(Office of the Comptroller of the Currency)는 Anchorage Digital의 KYC 및 자금 세탁 방지 규정 준수가 느슨하다고 언급하면서 동의 명령을 발표했습니다. 이 명령에 따르면 앵커리지는 이러한 관행을 중단하고 대신 개선과 다수의 신규 고용을 시행해야 합니다. 

"OCC는 전통적 활동이든 새로운 활동이든 상관없이 전국적으로 공인된 모든 은행에 동일한 높은 기준을 적용하도록 합니다."라고 Michael J. Hsu 통화의 감사 대행은 말했습니다. “기관이 부족하면 조치를 취하고 연방법과 규정을 준수하도록 책임을 물을 것입니다.”

이 명령에 따라 Anchorage는 미국 내 AML 및 KYC 프로그램의 중추인 Bank Secrecy Act 준수를 감독할 은행 보안 담당자를 임명해야 합니다. 또한 최소 XNUMX명의 구성원으로 구성된 규정 준수 위원회를 구성하고 기존의 고위험 고객을 검토할 것을 의무화합니다. 

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동의 명령은 일반적으로 양 당사자(이 경우 OCC와 Anchorage Digital ⁠)가 앞으로 나아가기 위한 합의에 도달했음을 의미합니다. 명령에 따라 Anchorage는 "시정 조치를 시작했으며 OCC가 식별한 결함을 해결하기 위해 필요한 모든 적절한 조치를 취하기 위해 최선을 다하고 있습니다."

Anchorage는 The Block과 공유한 성명서에서 "최근 OCC가 공유한 결과는 2021년 OCC가 감독 역량에서 식별한 개선 영역을 반영합니다."라고 말했습니다.

앵커리지는 XNUMX월 초부터 OCC의 조건부 국립 은행 헌장에 따라 운영되었으며 당시 통화 감사관이었던 Brian Brooks가 발행했습니다. 그 헌장의 성격은 앵커리지가 일종의 수습 상태로 운영되고 있음을 의미합니다. Michael Hsu가 직위를 인수한 이후로 OCC는 더 이상 그러한 헌장을 발행하지 않았습니다. 

업데이트: 4년 21월 2022일 17:10 EST: 이 문서는 최초 발행 후 Anchorage Digital의 의견을 포함하도록 업데이트되었으며 OCC가 중단 명령이 아닌 동의 명령을 내렸습니다.