은퇴한 부부, UBS Over YES 전략에서 5.2만 달러 상금 수상

UBS는 600년 2016월부터 2017년 XNUMX월까지 약 XNUMX명의 투자자에게 YES를 마케팅 및 판매했으며, SEC에 따르면. 규제 기관에 따르면 고객은 시장 변동성이 급증한 2년 후반에 전략이 잘못되기 전까지 이 전략에 궁극적으로 약 2018억 달러를 투자했으며, 이로 인해 옵션 전략은 올해 18%의 손실을 입었습니다.

케이스 마무리. 클라이언트들은 이후 UBS에 대한 중재 소송을 제기하기 시작했으며 현재 소수의 사례가 최근에 결론에 도달했습니다. 

가장 최근에 중재 패널은 은퇴한 부부인 George와 Sandra Schussel에게 손해 배상을 판결했습니다. 중재 판정서 사본에 따르면 UBS를 상대로 청구서를 제출한 지 거의 15년이 지난 XNUMX월 XNUMX일입니다.

뉴욕 로펌 Rich, Intelisano & Katz의 John Rich 변호사는 이 부부가 결과에 "매우 만족"한다고 말합니다. 

"사건의 핵심은 재정 고문의 수탁 의무를 강조하면서 브로커와 고객 간의 관계였습니다."라고 Rich는 말합니다. "우리는 수탁자의 의무가 사실상 포기에 서명하는 것보다 고문에게 더 많은 것을 요구한다는 것을 패널에게 정말로 강조했습니다."

Schüssels에 손해 배상을 결정하는 것 외에도 중재인은 UBS에 청문회 비용을 충당하기 위해 $28,950를 지불하도록 명령했습니다.

UBS 대변인은 이 사건에 대해 논평을 거부했다.

리치에 따르면 청문회는 코로나19로 인해 다소 지연되었지만 결국 직접 열렸습니다. "우리는 증인, 고객 및 전문가를 중재인과 직접 만나는 것이 정말 중요하다고 생각합니다."라고 그는 말합니다.

Rich는 그의 동료이자 동료 변호사인 Ross Intelisano와 함께 사건을 공동으로 시도했다고 그는 말합니다. 중재 판정에 따르면 이전에 다른 YES 고객을 대리한 뉴욕에 기반을 둔 변호사 Jacob H. Zamansky가 이 사건의 공동 변호사였습니다.

Rich는 그의 로펌이 UBS에 대한 중재에서 다른 YES 고객을 대리하고 있다고 말했습니다.UBS는 혼합 기록 YES 전략에 대한 중재에서. 2월에는 XNUMX건의 소송에서 패했고 피해를 입은 투자자들에게 총 XNUMX만 달러 이상을 지불하라는 명령을 받았다. 그러나 Schüssels의 승리는 중재 판정에 따르면 현재까지 가장 큰 것으로 보입니다.

다음 주소에서 Andrew Welsch에게 편지 쓰기 [이메일 보호]