Morgan Stanley는 지난 주 여러 당사자가 참여한 수백만 달러 규모의 중재 소송에서 패소했으며, 이는 거의 XNUMX년 전에 궤도를 벗어난 채용 움직임을 중심으로 이루어졌습니다. 방법을 이해하려면...
태그: 고문 실무 관리
6개월 T-Bill은 5%를 위반합니다. 2007년 이후로 이렇게 높은 적은 없었습니다.
텍스트 크기 16개월 국채 수익률은 약 5년 만에 최고 수준에 도달했습니다. Al Drago/Bloomberg 미국 XNUMX개월 국채 금리가 화요일 XNUMX%를 넘어 최고 수준에 도달했습니다.
LPL 재무 이익 급증, 고문 인원 증가
LPL 파이낸셜 홀딩스(LPL Financial Holdings)의 199분기 보고 수익은 부분적으로 비용 절감과 순이자 소득 급증에 힘입어 전년 대비 XNUMX% 급증했습니다. 회사, XNUMX분기 순이익 발표…
향후 5년 동안 어디에 투자해야 할까요? 억만장자들의 무게.
새로운 UBS 보고서에 따르면 세계 억만장자들은 에너지 부문과 중국을 제외한 아시아 태평양 지역을 향후 XNUMX년 동안 최고의 투자 및 사업 기회로 보고 있습니다. 사십...
미국인들은 은퇴하는 데 1.2만 달러가 필요하다고 말합니다. 대부분은 저축이 충분하지 않습니다.
은퇴와 관련하여 미국인들은 편안한 은퇴를 위해 더 많은 돈을 숨겨야 한다고 판단하는 동시에 저축 목표에 미치지 못하고 있습니다. 그것은 두 가지 새로운 정보에 따르면 ...
금융 고문, 공항 체포 후 사기 혐의 유죄 인정
매사추세츠 주의 한 투자 자문가가 재판을 기다리는 동안 국가를 탈출하려는 시도가 실패한 후 여러 건의 사기 및 기타 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다. 스티븐 시고로스(Steven Xigoros), 로웰, M...
은퇴한 부부, UBS Over YES 전략에서 5.2만 달러 상금 수상
퇴직자 두 명은 UBS를 상대로 5.2만 달러의 중재 배상금을 받았습니다. UBS는 복잡한 옵션 거래 전략과 관련된 허위 진술, 부적합, 수탁 의무 위반 혐의로 기소했습니다. ...
전 Morgan Stanley 고문, 7만 달러 사기 혐의 유죄 인정
법무부에 따르면 전 모건스탠리 고문은 목요일 7만 달러 사기 계획의 일환으로 사기와 돈세탁을 한 혐의로 유죄를 인정했다고 합니다. 전 고문 Shawn Edward Good...
주의 최고: Vanguard의 요금 인상
Vanguard는 오랫동안 기존 뮤추얼 펀드 전용 서비스와 중개 서비스라는 두 가지 플랫폼을 유지해 왔습니다. 그러나 이제 오랫동안 뮤추얼 펀드 고객에게 중개 서비스로 전환하지 않으면 다음과 같은 손해가 발생하도록 압력을 가하고 있습니다.
폰지 사기 혐의 전직 고문에 징역 22년 선고
미국 북부지방검찰청에 따르면 투자자들로부터 22만 달러를 횡령한 폰지 사기를 운영한 혐의로 전 재정 고문이 거의 9.3년의 징역형을 선고받았다고 합니다.
뱅가드, 매사추세츠 투자자들에게 목표일까지 수백만 달러를 지불하는 펀드 세금 히트
Vanguard는 특정 목표 날짜 펀드에 대한 변경 사항으로 인해 투자자들이 예상치 못한 문제에 봉착했다는 주장에 대해 매사추세츠 주 증권 규제 기관과의 합의의 일환으로 6.25만 달러를 지불할 예정입니다.
Vanguard, 고객 권유 혐의로 UHNW 고문 고소
Vanguard Group은 전직 초고액 자산가 재정 고문 중 한 명을 직원 시절 서명한 XNUMX년 비청탁 계약을 위반한 혐의로 고소했습니다. 금융 서비스는...
퇴직자들은 회오리바람 시장에 직면해 있습니다. 다음은 조언자가 해야 할 일입니다.
시장 상황을 고려하면 은퇴자들이 지금 투자하는 것이 가위를 쥐고 달리는 것과 비슷하다고 느낀다면 용서받을 수 있습니다. 위험과 불확실성이 가득합니다: 치솟는 인플레이션, 연방준비제도(Fed) 금리 인상...
금주의 베스트: 월스트리트의 워렌 버핏 스나입스
워렌 버핏(Warren Buffett) 버크셔해서웨이(Berkshire Hathaway)의 회장 겸 최고경영자(CEO). Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway CEO Warren Buffett는 재무 자문가 및 자산 관리자를 위한 몇 가지 좋은 말을 했습니다.
전 UBS 고문, 여러 로맨스에 자금을 지원한 사기 혐의 유죄 인정
전직 UBS 고문은 마이애미 연방 법원에서 고객에게 5만 달러 이상의 사기 행위에 대해 유죄를 인정했다고 법무부가 밝혔습니다. 올해 초 기소된 독일인 니노가 항소장을 제출했습니다.
Wells Fargo는 401(k) 계획에 대한 소송을 해결하기 위해 비용을 지불합니다.
Wells Fargo는 회사의 32.5(k) 계획과 관련된 자기 거래 혐의와 관련된 401년 된 사건을 해결하기 위해 XNUMX만 달러를 지불하기로 합의했습니다. 앞서 소송 기각을 추진했던 웰스파고..
투자자들은 목표 날짜 펀드의 큰 세금 청구서 후 Vanguard를 고소
세 명의 투자자가 Vanguard Group을 과실 및 수탁 의무 위반 혐의로 고소하고 있으며, 회사가 퇴직 자금 목표 날짜를 변경하면 "막대한 세금 청구서"가 발생했다고 말했습니다.
Morgan Stanley, JP Morgan에서 고문 2명 고용
Morgan Stanley는 JP Morgan Chase의 중개 부문인 JP Morgan Securities에서 두 명의 고문을 고용했습니다. 고문 Mark Horowitz와 Joel Bodner는 이전에 약 750억 XNUMX천만 달러의 고객 자산을 관리했습니다.
UBS는 부유한 투자자들이 현금에 매달리고 있다고 말합니다.
인플레이션이 오르는 상황에서도 많은 투자자들은 현금을 비축하고 있다. UBS는 900월에 미국 투자자 500명과 사업주 XNUMX명을 대상으로 설문조사를 실시했습니다. Gianluca Colla/Bloomberg 이는 UBS Gl의 중요한 시사점입니다.
Wells Fargo는 투자자 분쟁에서 승리했습니다. 판사는 그것이 시스템을 망쳤다고 말합니다.
2017년 Wells Fargo의 고객인 Brian Leggett는 은행과 금융 자문사 중 한 명을 상대로 중재 청구를 제기했으며, 은행의 금융 거래 방식에 대한 과실 및 수탁 의무 위반을 비난했습니다.