증권법 위반 혐의로 조사 중인 Charles Schwab Corporation

분명히 Charles Schwab Corporation(NYSE: SCHW) 증권법 위반 및 국가주주권익소송법인 샬로펌, 발표 25월 XNUMX일 투자자를 대신하여 이러한 주장을 조사하고 있다고 밝혔습니다. 

또한 Schwab이 허위 및 오해의 소지가 있는 진술을 발표했는지 또는 투자자와 관련된 정보를 공개하지 않았는지에 대한 조사에 중점을 둘 것입니다. 마찬가지로 XNUMX월에 증권거래위원회(SEC)는 고객의 자금을 할당하는 방식을 공개하지 않은 XNUMX개의 Schwab 투자 자문 자회사를 기소했습니다. 

SEC 명령에 따르면 Schwab의 의무 공개는 로보 어드바이저, AI 기반 포트폴리오 고문은 '규율 있는 포트폴리오 구성 방법론'을 통해 '최적의 수익'을 추구해야 했지만 실제로 Schwab의 자체 데이터에 따르면 대부분의 상황에서 포트폴리오의 현금으로 인해 같은 위험.   

그늘진 관행

robo-adviser 포트폴리오에서 Schwab은 현금을 제휴 은행으로 옮기고, 대출하고, 받은 대출에 대한 이자와 robo-adviser 고객에게 지불한 금액 간의 차액을 그대로 유지하여 돈을 벌었습니다. 

사건을 논하지 않고 Schwab의 투자 자문 자회사인 Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc., Schwab Wealth Investment Advisory, Inc.는 중단 명령에 동의했습니다. 이로 인해 회사는 52만 달러의 추징금 및 재판 전 이자와 135억 XNUMX만 달러의 민사 벌금을 지불했습니다.

또한 Schwab은 정책 및 절차가 적절하게 준수되도록 보장하기 위해 로보어드바이저의 공개와 관련된 정책 및 절차를 조언하고 검토할 독립적인 컨설턴트를 유지하는 데 동의했습니다. 

마지막으로, Schall Law Firm은 증권 집단 소송 및 주주 권리를 전문으로 하며, 이 사건이 아직 인증되지 않았기 때문에 얼마나 많은 투자자가 AI 고문 서비스를 허위 진술한 Schwab을 고소할지 불분명합니다. 

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