Wells Fargo, 내부 고발자 보복 혐의로 22만 달러 벌금 부과

Wells Fargo는 이번 조사 결과에 동의하지 않으며 행정법 판사에게 항소할 계획이라고 은행 대변인이 말했습니다. 그녀는 은행 직원들이 우려 사항을 보고할 것을 권장하며 Wells Fargo가 신속하고 철저한 조사를 수행하고 있다고 덧붙였습니다.

OSHA는 Wells Fargo가 익명의 직원이 고객 정보를 위조하라는 지시를 받았다고 보고하고 관리자와 기업 윤리 라인에 가격 담합 및 금리 담합에 대한 우려를 표명하자 관리자를 불법적으로 해고했다고 말했습니다.

은행은 2019년 직원을 해고했는데 처음에는 해고 이유를 밝히지 않았다가 해고가 구조조정 과정의 일부라고 주장했다. 수사관들은 나중에 해고가 그 과정에서 해고된 다른 관리자들의 해고와 일치하지 않는다는 결론을 내렸습니다.

해당 직원은 사베인즈-옥슬리법(Sarbanes-Oxley Act)의 내부고발자 보호 조항에 따른 보복을 이유로 OSHA에 불만을 제기했다고 기관은 전했다. OSHA 내부 고발자 보호 프로그램은 Sarbanes-Oxley의 내부 고발자 조항을 시행하여 직장에서 안전 및 건강, 증권, 세금, 독점 금지법 및 자금 세탁 방지법 위반을 보고한 후 직원을 보복으로부터 보호합니다.

OSHA는 벌금이 특히 컸습니다.

조던 토마스,

증권거래위원회의 내부고발자 프로그램 설립을 도운 변호사로 현재 로펌인 SEC Whistleblower Advocates PLLC에서 근무하고 있습니다.

Thomas 씨는 “내부고발자 옹호자들은 이 상당한 제재를 OSHA의 환영할 만한 신호로 여기며 월스트리트가 직장 내 위반 행위를 인정하지 않을 것이라고 생각합니다.”라고 말했습니다. “비슷한 상황에 있는 다른 금융 내부 고발자들에게 도움이 될 큰 승리입니다.”

샌프란시스코에 기반을 둔 Wells Fargo는 최근 몇 년 동안 다른 규제 조치의 대상이 되었습니다. 2020년에는 3억 달러 합의에 도달 장기간에 걸친 가짜 계정 스캔들에 대해 법무부 및 SEC와 함께. 2021년 XNUMX월 규제 당국은 Wells Fargo 벌금 250억 XNUMX천만 달러 모기지 사업의 오랜 문제를 해결하는 데 진전이 없었기 때문입니다. 그리고 7월에 은행은 SEC와의 합의로 XNUMX만 달러를 지불하기로 합의했습니다. 새로운 자금 세탁 방지 시스템의 결함 혐의에 대해 의심스러운 거래가 초기 통지를 피할 수 있도록 합니다.

에 쓰기 데이비드 스마갈라 [이메일 보호]