New York Times에 따르면 Coinbase는 사용자가 최소한의 배경 확인으로 계정을 열 수 있도록 허용한 대가로 뉴욕 규제 당국에 50천만 달러를 지불해야 합니다. 조직은 또한 규정 준수를 개선하는 데 50천만 달러를 지출할 것입니다.
KYC 쿼리 후 규제 기관에 지불하는 Coinbase
규제 기관은 미국에서 공개적으로 거래되는 암호화폐 거래소인 Coinbase가 사용자가 프로필을 열 수 있도록 허용됨 자금 세탁 방지법의 심각한 위반에 대해 광범위한 배경 조사를 수행하지 않고 50천만 달러의 벌금을 지불하는 데 동의했습니다.
마약 딜러, 아동 포르노 제작자 및 기타 잠재적 폭력 범죄자가 Coinbase 계정을 만들지 못하도록 하는 감사 프로그램을 강화하기 위해 50천만 달러를 투자하는 것 외에도 디지털 통화 플랫폼은 준수해야 함 수요일에 발표된 뉴욕주 금융 서비스부(New York State Department of Financial Services)와의 결의안 조건과 함께.
“오늘 Coinbase와 NYDFS는 2021년 연간 10K 파일링에 공개된 NYDFS 조사를 과거 규정 준수 프로그램으로 해결하기로 합의했습니다. Coinbase는 이러한 역사적 단점을 해결하기 위해 상당한 조치를 취했으며 규정 준수와 관련하여 규제 기관과 협력하는 것을 포함하여 암호화 공간에서 리더이자 역할 모델이 되기 위해 최선을 다하고 있습니다.”
Coinbase 최고 법률 책임자 Paul Grewal.
규제 당국에 따르면 해당 거래소는 2017년 뉴욕에서 사업을 수행할 수 있는 라이선스를 획득했으며, 코인베이스의 규정 준수 문제는 2020년 일상적인 평가를 통해 처음 발견되었습니다. 2018년에도 문제를 발견했습니다. 거래소와의 돈세탁 방지 제한.
Coinbase는 AML 규정에 협력하기로 합의했습니다.
처음에 암호화폐 거래소는 프리랜서 컨설턴트와 협력하여 고객의 신원을 인식하고 비정상적인 활동을 감시함으로써 일상 업무를 돈세탁 방지 정책을 준수하는 데 동의했습니다.
그러나 회사의 문제는 여전히 해결되지 않았으며 2021년에 규제 당국이 공식적으로 연구를 시작했습니다. 거래소는 두 가지 중요한 작업을 간과했습니다. 클라이언트 조사 처음에는 신원이 모호했으며 내부 모니터링 프로그램에서 생성된 의심스러운 행동에 대한 알림에 따라 후속 조치를 취했습니다.
출처: https://crypto.news/coinbase-will-pay-100m-over-kyc-aml-to-ny-regulators/