편집자 뉴스- Goldman Sachs Asset Management는 4만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
- GSAM은 하나의 제품에 ESG 리서치를 위한 서면 규칙이나 절차를 갖추지 못했습니다.
미국 증권거래위원회(SEC)가 주문한 Goldman Sachs 자산 관리 화요일에 4만 달러를 지불합니다. SEC의 성명에 따르면 혐의는 두 개의 뮤추얼 펀드와 환경, 사회 및 거버넌스(ESG) 투자로 추진되는 별도로 관리되는 계정 전략 하나와 관련된 정책 및 절차 실패와 관련이 있습니다.
오늘 우리는 XNUMX개의 뮤추얼 펀드와 ESG 투자로 판매되는 XNUMX개의 개별 관리 계정 전략과 관련된 정책 및 절차 실패에 대해 Goldman Sachs Asset Management를 청구했습니다.
혐의를 해결하기 위해 GSAM은 4백만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
— 미국 증권 거래 위원회(@SECGov) 2022 년 11 월 22 일
미국과 유럽의 규제 기관은 ESG 주장 및 공개에 대한 표준을 개발하기 시작했습니다. GSAM 정책 및 절차 실패로 인해 뉴욕 지역 사무소에 있는 집행부의 자산 관리 부서는 SEC Mr. Dean의 지시에 따라 조사. SEC에 따르면 주문 2017년 2020월부터 2020년 XNUMX월까지 자산을 모니터링한 Goldman Sachs Asset Management는 ESG 리서치와 관련된 규정 및 절차 위반 목록을 가지고 있었습니다. 또한 회사는 XNUMX년 XNUMX월까지 하나의 제품에 ESG 연구에 대한 서면 규칙이나 절차를 갖추지 못했습니다. 집행부의 자산 관리 부서장인 Andrew Dean은 다음과 같이 말했습니다. 오늘의 조치는 투자자가 ESG 투자에서 기대하는 자문 서비스를 받을 수 있도록 투자 자문가가 ESG 연구를 포함한 투자 프로세스에 대한 정책과 절차를 개발하고 준수해야 한다는 점을 강화합니다. 또한 국제 투자자들은 기후 변화나 인력 다양성과 같은 우려에 더 많은 관심을 기울이기 시작한 이후로 ESG 중심 펀드에 돈을 쏟아부었습니다. 그러나 펀드는 올해 지금까지 투자자 자금의 순 인출을 기록했습니다. 출처: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/Goldman Sachs의 SEC 모니터
