코인베이스는 100년 4월 2023일 NYDFS 교육감 Adrienne Harris가 서명한 동의 명령에 따라 뉴욕 금융 서비스부(NYDFS)와 2020억 달러의 합의금을 지불하기로 합의했습니다. 뉴욕의 금융 규제 기관은 규정 준수 문제가 감지되었고 2021년부터 XNUMX년까지 거래소의 자금 세탁 방지 통제가 부적절했습니다.
뉴욕 규제 기관, 자금 세탁 방지 규정 준수 문제로 Coinbase에 100억 달러의 벌금 부과
암호화폐 거래소 및 보관 회사인 Coinbase(나스닥: 동전)는 100년과 2020년에 적절한 자금 세탁 방지 통제를 시행하지 못한 것에 대해 뉴욕의 최고 금융 규제 기관인 NYDFS와 2021억 달러의 합의에 동의했습니다. Coinbase는 50천만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했으며 추가로 50천만 달러는 필요한 자금 세탁(AML) 배경 조사.
"Coinbase는 이러한 경고를 따라잡는 데 필요한 충분한 인력, 리소스 및 도구가 부족했으며 백로그는 관리할 수 없는 수준으로 빠르게 증가했습니다." 동의 명령 Adrienne Harris 세부 교육감이 서명했습니다. "2021년 말까지 Coinbase는 검토되지 않은 트랜잭션 모니터링 경고의 백로그가 100,000개 이상으로 증가했으며(대부분은 몇 개월 된 것임) 향상된 실사를 요구하는 고객의 백로그는 14,000개를 초과했습니다."
컴플라이언스 조사는 2020년에 시작되었고 신원조회 통제 부족 혐의는 2018년에 시작되었습니다. 당시 코인베이스는 AML 및 고객알기제도(KYC) 지침을 준수하는지 확인하기 위해 독립 심사관을 고용하기로 합의했습니다. 그러나 규정 준수 문제가 지속되었고 뉴욕 규제 당국은 2021년에 조치를 취하기로 결정했습니다. 이것이 바로 우리 프레임워크가 암호화폐 회사를 은행과 동일한 기준으로 유지하는 이유입니다.” 해리스 교육감 말했다.
한편, 코인베이스의 주식 COIN은 수요일에 6.74% 상승하면서 하락이 아니라 급등했습니다. 코인베이스도 응답 블로그에 합의에 대해 언급하고 "향후 50년 동안 컴플라이언스 프로그램 투자에 XNUMX만 달러를 약속했다"고 언급했습니다. NYDFS 합의에 대한 거래소의 블로그 게시물 메시지는 계속되었습니다.
우리는 이 결의안을 지속적인 개선에 대한 우리의 약속, 주요 규제 기관과의 관계, 암호화 공간에서 우리 자신과 타인을 위한 더 큰 규정 준수를 위한 노력의 중요한 단계로 보고 있습니다.
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출처: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/